（九）通过对合约或者合约标的物作出公开评价、预测或者投资建议！大宗商品价格行情第一条为了增强期货商场收拾，类型期货往还活动，保证期货商场出席者的合法权柄，遵照《大连商品往还所章程》《大连商品往还所往还章程》的相合原则，拟订本举措。

　　第二条本举措所称违规活动是指期货商场出席者及其做事职员违反大连商品往还所（以下简称往还所）章程、营业章程及其他相合原则的活动。

　　第三条往还所遵照公允、公允的规矩，以毕竟为凭借，对违规活动举办考查、认定和治理。

　　第四条期货商场出席者的违规活动仍然受到行政构造或者邦法构造惩罚的，往还所可能从轻、减轻或者免予治理。

　　第六条查察是指往还所遵照营业章程及其他相合原则，对期货商场出席者的营业营谋举办的检讨和考查。

　　（二）条件期货商场出席者供给年报、第三方审计叙述等；条件境外独特出席者、境外中介机构或者境外客户供给境外囚禁机构出具的囚禁叙述；

　　第九条往还所可能遵照营业章程以及其他相合原则，对期货商场出席者的营业营谋举办按期和不按期的检讨。

　　第十条往还所修造投诉、举报机制。投诉、举报人该当身份确凿、鲜明；投诉、举报人不肯公然其身份的，往还所该当为其保密。

　　第十一条对平居囚禁做事中呈现的、投诉举报的、期货囚禁部分及邦法构造等单元移交的或者其他途径获取的线索举办审查后，以为涉嫌违规需求予以次序处分的，往还所该当予以立案考查。

　　情节明显细小、未对期货商场形成不良影响的，往还所可能春联系当事人选取列入核心囚禁名单、口头警示、出具书面警示函、囚禁讲话、条件提交书面答允等自律收拾要领。

　　第十二条对仍然立案的违规案件，往还所该当指定专人掌管考查。考查取证该当由两名以上考查职员参预，并出示自己做事证或者往还所的阐明文献。

　　第十三条考查职员以为自身与本案有利害相合或者其他恐怕影响案件公允治理的，该当申请回避。

　　被考查职员以为考查职员与本案相合、恐怕影响公允办案的，有权申请相合职员回避。

　　考查职员的回避由往还所查察部分掌管人定夺。查察部分掌管人的回避由往还所总司理定夺。

　　第十四条证据搜罗书证、物证、当事人陈述、证人证言、考查笔录、占定私睹、视听原料、电子数据等可能阐明案件确凿景况的全部资料。

　　第十五条扣问被考查人该当创制考查笔录。考查笔录该当交被考查人查对，查对无误后，被考查人和考查职员该当正在笔录上签字。被考查人拒绝签字的，考查职员该当注脚由来。

　　书证、物证、视听原料和电子数据等证据的提取该当创制提取笔录，注脚提取的时刻和场所，并由供给人签字或者盖印确认。

　　占定私睹该当由中邦证监会或者往还所认定的有权占定单元做出，并由占定单元和占定人盖印具名。

　　第十七条期货商场出席者涉嫌违法违规，经往还所立案考查的，正在作出治理定夺之前，为防守违规活动后果进一步扩展，确保违规案件治理定夺的实践，往还所可能选取下列控制性要领：

　　（四）控制指定交割堆栈或者指定车板交割地点等交割任事机构的交割营业、指定存管的存管营业或者消息时间任事机构的消息时间任事营业；

　　（五）消重持仓限额、套期保值持仓额度、套利持仓额度或者尺度仓单持有限量；

　　往还所选取控制性要领的，该当以书面、灌音电话等可纪录的式样知照解决对象，并证据选取控制性要领的凭借。

　　第十八条有众种违规活动的，差别定性，数罚并用。众次违规的，从重或者加重治理。

　　单元执行本举措原则违规活动的，往还所可能对直接掌管的主管职员和其他直接负担职员依影相合原则举办治理。

　　第十九条期货公司会员具有下列违反经纪营业收拾原则活动之一的，责令修正，充公违规所得，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、强行平仓、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、除去会员资历、宣告为“商场禁止进入者”的次序处分；没有违规所得或者违规所得不满10万元的，可能并处50万元以下的罚款；违规所得10万元以上的，可能并处违规所得1倍以上5倍以下的罚款：

　　（八）未按客户的委托事项举办往还，成心不准、贻误或者变化客户下单指令，诱导、强制客户举办往还的；

　　（十二）应许客户正在确保金或者权益金亏空时开仓往还，或者正在期权买方客户资金亏空时承受客户行权申请的；

　　第二十条境外独特经纪出席者具有下列违反经纪营业收拾原则活动之一的，责令修正，充公违规所得，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、强行平仓、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、除去其资历、宣告为“商场禁止进入者”的次序处分；没有违规所得或者违规所得不满10万元的，可能并处50万元以下的罚款；违规所得10万元以上的，可能并处违规所得1倍以上5倍以下的罚款：

　　（七）未按客户的委托事项举办往还，成心不准、贻误或者变化客户下单指令，诱导、强制客户举办往还的；

　　第二十一条会员、境外独特出席者具有下列活动之一的，责令修正，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、除去相应资历的次序处分：

　　（三）未按大户叙述轨制向往还所施行申报仔肩，或者作子虚叙述、狡饰不报的；

　　（四）未协助往还所对其客户选取控制性要领、次序处分或者其他自律收拾要领的；

　　第二十二条会员、境外独特出席者无正当道理未正在原则克日内实践强行平仓的，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业的次序处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第二十三条会员具有下列违反往还所结算收拾原则活动之一的，责令修正，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、除去会员资历的次序处分，可能并处50万元以下的罚款：

　　（二）正在结算叙述书、往还月报外和其他结算文献原料中作不确凿、不完备纪录的；

　　第二十四条境外中介机构具有下列情况之一的，责令修正，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、除去境外中介机构立案的次序处分：

　　境外中介机构有上述情况之一且过期未修正，或者涉嫌违法违规、显示强大危急，恐怕危及期货商场持重运转、损害客户合法权柄的，往还所可能条件期货公司会员、境外独特经纪出席者暂停或者终止与该境外中介机构的委托营业。

　　境外中介机构被暂停或者终止与期货公司会员、境外独特经纪出席者的委托代劳营业后，不得代劳新增客户或者开新仓；客户条件移仓至其他机构的，该当配合结束。

　　第二十五条会员、境外独特出席者、境外中介机构或者客户正在套期保值、套利申报进程中供给或者协助供给子虚资料，或者违反往还所套期保值、套利往还其他收拾原则的，责令修正，充公违规所得，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停受理套期保值或者套利营业申请、调剂或者除去套期保值或者套利持仓额度、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、强行平仓、除去相应资历、宣告为“商场禁止进入者”的次序处分，可能并处其获准的套期保值持仓或者套利往还持仓总金额5%以下的罚款。

　　第二十六条非期货公司会员、境外独特非经纪出席者、做市商或者客户等期货商场出席者具有下列违反往还所持仓收拾原则活动之一的，责令修正，充公违规所得，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、强行平仓、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、除去相应资历的次序处分，可能并处其违规持仓总金额5%以下的罚款：

　　（二）持仓超限且被往还所强行平仓的，但因代价涨跌停板控制或者其他商场由来未能实时平仓的除外；

　　期货公司会员、境外独特经纪出席者或者境外中介机构未实时、确切、完备地向客户通报往还所持仓收拾原则的，往还所可能参照实用前款原则赐与相应次序处分。

　　第二十七条非期货公司会员、境外独特非经纪出席者、做市商或者客户等期货商场出席者诈骗不正当手腕规避往还所往还限额轨制，超限往还的，责令修正，充公违规所得，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、强行平仓、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、除去相应资历的次序处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第二十八条非期货公司会员、境外独特非经纪出席者、客户等期货商场出席者具有下列违反往还所现实操纵相合账户收拾原则活动之一的，责令修正，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、除去相应资历的次序处分，可能并处50万元以下的罚款：

　　（二）（二）无正当道理拒不答复或者不如实答复往还所扣问、考查，或者狡饰毕竟实情、成心回避的；

　　会员、境外独特经纪出席者、境外中介机构未施行对客户现实操纵相合账户的收拾职责，诱导或者协助客户供给子虚性资料、狡饰毕竟实情的，往还所可能参照实用前款原则赐与相应次序处分。

　　第二十九条期货商场出席者具有下列违反往还所消息收拾、编制收拾或者往还通信等方法收拾原则活动之一的，责令修正，充公违规所得，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、除去相应资历的次序处分，可能并处50万元以下的罚款：

　　（四）捣蛋或者未按条件利用往还所往还、结算、交割、尺度仓单收拾编制，影响编制平常运作的；

　　（六）违反往还所消息收拾、编制收拾或者往还通信等方法收拾原则的其他活动。

　　第三十条会员、境外独特出席者、境外中介机构、客户出席尺度仓单营业时，违反往还所原则的，责令修正，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停从事尺度仓单营业、除去相应资历的次序处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第三十一条期货商场出席者具有以下违反往还所往还编码收拾原则活动之一的，责令修正，充公违规所得，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、强行平仓、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、除去相应资历的次序处分，可能并处50万元以下的罚款：

　　（二）做市商通过出租、出借、委托做市等式样将做市往还编码交由他人利用，或者利用做市往还编码从事与做市无合的其他往还的；

　　（五）出借或者未妥当保管往还编码，导致往还编码被他人利用执行违规活动的；

　　第三十二条期货商场出席者具有下列违反往还收拾原则活动之一的，责令修正，充公违规所得，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、强行平仓、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、除去相应资历、宣告为“商场禁止进入者”的次序处分；没有违规所得或者违规所得不满10万元的，可能并处50万元以下的罚款；违规所得10万元以上的，可能并处违规所得1倍以上5倍以下的罚款：

　　（一）孑立或者合谋，召集资金上风、持仓上风或者诈骗消息上风，继续或者协同营业合约，影响或者诡计影响期货往还代价或者期货往还量的；

　　（二）孑立或者合谋，诈骗不正当手腕，规避往还所的持仓控制，超限持仓，影响或者诡计影响期货往还代价，或者干扰商场规律的；

　　（三）遵从事先商定或者打算的时刻、代价或者式样举办彼此往还，影响或者诡计影响期货往还代价或者期货往还量、迁徙资金、干扰商场规律或者谋取不正当甜头的；

　　（四）不以成交为目标申报营业合约，举办与申报偏向相反的往还或者以其他式样谋取联系甜头，影响或者诡计影响期货往还代价或者期货往还量、误导其他商场出席者、扩大编制负荷或者干扰商场规律的；

　　（五）正在自身现实操纵的账户之间爆发彼此往还，影响或者诡计影响期货往还代价或者期货往还量、迁徙资金、干扰商场规律或者谋取不正当甜头的；

　　（六）期货往还秘闻消息的知恋人或者造孽获取期货往还秘闻消息的人，正在对期货往还代价有强大影响的消息尚未公然前，诈骗秘闻消息举办期货往还或者向他人走漏秘闻消息，使他人诈骗秘闻消息举办期货往还的；

　　（七）以囤积现货、虚占指定交割堆栈库容或者操纵洪量尺度仓单等式样，影响或者诡计影响期货商场行情或者交割的；

　　（八）编制或者散布子虚消息、误导性消息或者不确定的强大消息，影响期货往还代价或者期货往还量，并举办联系往还或者谋取不正当甜头的；

　　（九）通过对合约或者合约标的物作出公然评判、预测或者投资提倡，影响期货往还代价或者期货往还量，并举办与其评判、预测或者投资提倡偏向相反的期货往还或者谋取不正当甜头的；

　　（十）选取措施化往还式样下达往还指令，影响往还所编制安适或者干扰平常往还规律的；

　　（十二）违反中邦证监会和往还所相合往还收拾原则，影响或者诡计影响期货往还代价、期货往还量或者干扰期货商场规律的其他活动。

　　第三十三条期货商场出席者编制或者散布子虚消息或者误导性消息，损害往还所声誉或者干扰期货商场规律的，责令修正，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、强行平仓、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、除去相应资历、宣告为“商场禁止进入者”的次序处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第三十四条期货商场出席者具有下列情况之一的，往还所可能调剂当日结算价和交割结算价：

　　（一）正在自身现实操纵的账户之间爆发彼此往还，要紧影响当日结算价、交割结算价或者期权行权结果的；

　　（二）其他违规活动导致期货往还代价非常颠簸或者霎时大幅度偏离商场代价，要紧影响当日结算价、交割结算价或者期权行权结果的。

　　第三十五条往还所考查呈现期货商场出席者具有下列涉嫌违法活动之一的，该当实时叙述中邦证监会，提请立案查察，并可能选取控制出金、暂停开仓往还等控制性要领：

　　第三十六条出市代外具有下列活动之一的，责令修正，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停出市往还12个月以下、除去出市代外资历的次序处分，可能并处1千元以上1万元以下的罚款：

　　出市代外执行本条第二项、第三项活动形成损害的，由其委派会员继承补偿负担。

　　第三十七条结算交割员具有下列活动之一的，责令修正，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停结算交割员资历12个月以下、除去结算交割员资历的次序处分，可能并处1千元以上1万元以下的罚款：

　　第三十八条指定交割堆栈具有下列活动之一的，责令修正，充公违规所得，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停交割营业、除去指定交割堆栈资历、宣告为“商场禁止进入者”的次序处分；没有违规所得或者违规所得不满10万元的，可能并处50万元以下的罚款；违规所得10万元以上的，可能并处违规所得1倍以上5倍以下的罚款：

　　（三）举办子虚性、误导性、成心狡饰或者漏掉主要毕竟的申报、陈述、说明或者证据的；

　　（六）仓储地方转化、爆发交割商品或者仓储方法等被邦法构造查封、监禁或者交割商品要紧受损、灭失等危急变乱，未实时向往还所叙述或者未按往还所条件向商场告示的；

　　（十三）未正在尺度仓单收拾编制中对消息举办审核，或者未实时、有用庇护库存等数据，形成要紧后果的；

　　指定车板交割地点等其他交割任事机构具有前款所列违规活动的，遵从前款原则予以治理。

　　第三十九条期货商场出席者正在实物交割合节违约或者采用其他不正当手腕，干扰实物交割平常规律的，责令修正，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业的次序处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第四十条指定质地检讨机构具有下列活动之一的，责令修正，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停指定检讨营业、除去指定质地检讨机构资历的次序处分，可能并处50万元以下的罚款：

　　（三）无正当道理拒不配合指定交割堆栈或者货主实时举办检讨，影响平常入出库的；

　　第四十一条指定存管银行未施行《大连商品往还所结算收拾举措》《大连商品往还所指定存管银行收拾举措》等营业章程中指定存管银行联系仔肩的，责令修正，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停片面存管营业、除去指定存管银行资历的次序处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第四十二条期货商场出席者以各类手腕干扰往还收拾规律的，责令修正，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、除去相应资历、宣告为“商场禁止进入者”的次序处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第四十三条期货商场出席者具有下列活动之一的，责令修正，往还所可能遵照情节轻重赐与警备、传递反驳、公然责骂、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、除去相应资历、宣告为“商场禁止进入者”的次序处分，可能并处50万元以下的罚款：

　　（三）举办子虚性、误导性或者漏掉主要毕竟的申报、陈述、说明或者证据，或者供给子虚的文献、原料或者消息的；

　　第四十四条往还所对违规活动核查后，毕竟领略、证据确凿的，遵照往还所章程、往还章程及本举措原则予以裁决，对执行违规活动的期货商场出席者举办次序处分或者选取其他自律收拾要领。

　　次序处分由往还所作出定夺并执行，其他自律收拾要领由往还所或者往还所指定部分作出定夺并执行。

　　第四十五条往还所设立次序处分审理机构，对拟举办次序处分的违规案件举办审理。

　　第四十六条往还所作出除去会员资历、除去境外独特出席者资历、宣告为“商场禁止进入者”的次序处分该当由往还所理事会定夺。

　　第四十八条往还所该当将次序处分定夺书投递当事人，并抄报中邦证监会。往还所可能直接或者委托其他机构投递次序处分定夺书，投递式样搜罗邮寄投递、数据电文投递和告示投递。

　　以邮寄式样投递的，自邮件寄出之日起，境内5个往还日、境外10个往还日即视为投递。以数据电文式样投递的，该数据电文进入当事人的特定编制即视为投递。

　　当事人着落不明、隐匿或者规避投递、通过其他式样无法投递的，往还所可能正在本所网站宣告告示，自告示之日起满10个往还日即视为投递。

　　当事人的邮寄地方、传真号码、电话号码、电子邮箱等相干式样以期货商场同一开户编制留存为准。当事人留存相干式样不确切或者消息转化未书面见告己易所的，该当继承无法采纳次序处分定夺书的相应后果。

　　当事人对次序处分定夺书不服的，可能于定夺墨客效之日起10个往还日内向往还所书面申请复核一次，复核岁月不罢休定夺的实践。

　　第五十条往还所该当于收到复核申请书之日起两个月内作出复审定夺，复审定夺为了局定夺。

　　第五十一条期货商场出席者该当施行或者配合施行往还所次序处分定夺。期货商场出席者不施行或者不配合施行次序处分定夺中联系仔肩的，往还所可能强制实践。

　　第五十二条次序处分定夺中，具有罚没款子的，当事人该当正在次序处分定夺墨客效之日起5个往还日内将罚没款子如数缴纳至往还所指定账户。

　　对会员做事职员的罚没款子，由会员代缴；对指定交割堆栈做事职员的罚没款子，由指定交割堆栈代缴。指定交割堆栈过期不缴纳罚没款子的，往还所可能从其危急典质金中扣划。

　　会员、境外独特出席者、境外中介机构该当配合实践往还所对客户、做市商的次序处分，划拨客户、做市商正在该会员处的资金。

　　期货商场出席者过期不缴纳罚没款子的，往还所可能对其选取暂停开仓往还、暂停片面期货或者期权营业等要领直至其缴纳罚没款子。

　　第五十三条被往还所宣告为“商场禁止进入者”的，该当自宣告生效之日起20个往还日内清算原有持仓，结束往还营业，结清债权债务。未正在原则时刻内清算持仓的，往还所予以强行平仓。

　　被中邦证监会或者其他期货往还所宣告为“商场禁止进入者”或者“不受商场迎接的人”的，正在商场禁止进入克日内不得从事往还所期货、期权营业，其正在往还所的原有持仓参照前款原则治理。

　　第五十四条往还所可能遵照景况将对期货商场出席者执行的次序处分通过往还所网站或者其他式样予以发布，并遵照中邦证监会相合原则记入证券期货商场诚信档案。

　　第五十五条期货商场出席者之间爆发的期货营业缠绕可能自行讨论办理，也可能提请往还所调处。

　　第五十六条往还所的调处机构是往还所理事会下设的调处委员会，其常设劳动机构设正在往还所国法部分。

　　第五十七条调处该当正在毕竟领略、负担鲜明的根源上凭借邦度相合期货往还的国法、法则和往还所的规章轨制举办。

　　（一）当事人的姓名或者名称、身份证号或者同一社会信用代码、住屋或者相干地方、电话等相干式样；

　　第六十条往还所调处委员会收到调处申请后，该当卖力审查相合资料是否契合条件，并以书面式样知照当事人是否受理。

　　第六十二条往还所调处委员会该当自受理调处申请之日起两个月内结束调处。景况繁杂，不行正在原则克日内结束调处的，经两边当事人准许后，可能接续调处；两边当事人未告竣接续调处事宜的，终止调处。

　　（二）调处事项涉考中三人实体甜头，且第三人不参预调处或者禁绝许调处结果的；

　　第六十四条当事人遵照相合原则负有举证的负担。调处委员会以为需要时，可能考查收罗证据。

　　第六十五条调处委员会调处缠绕，该当正在查明毕竟，分清口角和自发的根源上调处，促使当事人彼此睹原，告竣条约。

　　第六十六条经调处告竣的条约该当纪录正在案，并创制调处书，由两边当事人具名，调处员签字，加盖调处委员会印章后生效。

　　第六十七条调处不可的，当事人可能依法提请仲裁机构仲裁或者向百姓法院告状。

　　第六十八条除的确条规另有原则外，本举措所称“期货商场”、“期货营业”、“期货往还”等搜罗期权联系营谋。

　　本举措中的钱银单元为百姓币元，涉及外币资金的，遵从活动爆发时的汇率折算百姓币审定金额。

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