对董事长及法人刘毅给予警告-华安期货7月27日音信，不日山西三立期货经纪有限公司涉嫌违规担保，三立期货公司责被予以警备，并处以十万元的罚款，对董事长及法人刘毅予以警备，并处以五万元的罚款。

　　当事人：山西三立期货经纪有限公司(以下简称三立期货公司)，住屋：山西省太原市府西街，法定代外人刘毅。

　　刘毅，女，1952年9月5日出生，时任三立期货公司董事长、法定代外人，住址：山西省洪洞县广胜寺镇。

　　凭借《期货交往治理条例》的相闭轨则，山西证监局对三立期货公司、刘毅违规担保手脚实行了立案观察、审理，并依法向当事人示知了作出行政惩办的实情、起因、凭借及当事人依法享有的权益。当事人三立期货公司实行了陈述和申辩。本案现已观察、审理终结。

　　三立期货公司行为依法注册立案并有用存续的期货经纪公司，为其现实驾驭人刘毅的小我告贷供给担保，导致三立期货公司账户被群众法院冻结，紧要影响三立期货公司的寻常筹划，给投资者甜头变成强大危险。同时，刘毅行为三立期货公司董事长、现实驾驭人，以三立期货公司外面为其小我告贷手脚供给连带职守保障担保，对三立期货公司违规担保手脚负有直接职守。

　　三立期货公司、刘毅违规担保手脚，违反了《期货交往治理条例》第十七条轨则，组成《期货交往治理条例》第六十七条所述手脚。

　　对三立期货公司违法担保手脚，时任三立期货公司董事长、法定代外人刘毅是直接卖力的主管职员。

　　三立期货公司正在其申辩资料中提出：一是主动取消违法手脚，未对公司及其他职员变成任何的伤害后果;二是主动配合，正在期限内结束了所有整改。仰求予以免于惩办。

　　我局以为，三立期货公司选用的主动取消违法手脚伤害后果、主动配合落实整改等相干要领，我局已凭借《中华群众共和邦行政惩办法》第二十七条的轨则予以了充足探究，三立期货公司提出免于惩办的仰求没有法令凭借。

　　依照当事人违法手脚的实情、性子、情节与社会伤害水平，凭借《期货交往治理条例》第六十七条的轨则，我局决意：

　　上述当事人应自收到本惩办决意书之日起15日内，将罚款汇交中邦证券监视治理委员会(开户银行：中信银行[股评]总行业务部，账号：0162，由该行直接上缴邦库)，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中邦证券监视治理委员会查察局存案。当事人倘若对本惩办决意不服，可正在收到本惩办决意书之日起60日内向中邦证券监视治理委员会申请行政复议，也可正在收到本惩办决意书之日起6个月内向有管辖权的群众法院提起行政诉讼。复议和诉讼时代，上述决意不阻滞践诺。

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