公司修订《中信证券股份有限公司反洗钱保密工作实施细则》2023年11月18日期货在线行情中信证券竭力于完成并坚持高规范的企业管治，苛刻服从《中华黎民共和邦公法令》《中华黎民共和邦证券法》等相干公法原则，连续完竣摩登企业法人管束构造，赓续类型内部管束框架，踊跃营制杰出的外里部管束境况，确实庇护整个股东益处，鼓动公司的强壮牢固发达。

　　中信证券酿成了股东大会、董事会、监事会和筹划管束层彼此分手、彼此制衡的公司管束构造，使各方针正在各自的职责权限畛域内，各司其职，各负其责，确保公司类型运作。

　　公司董事会设立危机管束委员会、审计委员会、闭系贸易独揽委员会、发达战术与ESG 委员会、提名委员会、薪酬与审核委员会。审计委员会、薪酬与审核委员会、闭系贸易独揽委员会、提名委员会主任委员均由独立董事掌管。

　　公司听命董事会众元化战略，董事会候选人的甄选将基于众个众元化目标，包罗但不限于性别、年事、文明、指导配景、行业体味、技巧才智、专业资历及手艺、常识、任事年限及其他相干要素。提名委员会承当审核董事会众元化战略有用性及践诺处境。

　　中信证券永远以为，有用的危机管束和内部独揽对公司的获胜运作至闭紧要。通过实践统统的危机管束机制和内部独揽流程，公司对营业举动中的金融、操作、合规、公法危机举行监测、评估与管束。

　　遵循公法原则及禁锢央求，公司扶植了无缺有用的危机管束编制。董事会下设的危机管束委员会，筹划管束层下设的专业委员会，相干内部独揽部分与营业部分/营业线配合组成公司危机管束的紧要结构架构。公司酿成由委员会举行整体决定、内部独揽部分与营业部分/营业线亲近配合的三级危机管束编制，从审议、决定、践诺和监视等方面管束危机。正在部分和营业线层面，确立了由营业部分/营业线担负危机管束的首要仔肩、危机管束部及合规部等内部独揽部分对百般危机举行专业化管束、考核审计部承当过后监视与评判的危机管束三道防地。

　　中信证券苛刻屈从《中华黎民共和邦证券法》《证券公司和证券投资基金管束公司合规管束方法》等公法原则，遵守划定同意《清廉从业划定》《消息隔绝墙轨制》等合规管束轨制，以防备正在反洗钱、清廉从业、合规履职等方面的合规危机，为公司稳当运营供应坚实保险。

　　2021年，公司结构发展了“深化管束、夯实基本”专项管束作事，以“自查-复核-整改”的式子，统统重审各部分的营业类型和作事职责，出力打制更为细化和完美的轨制流程编制，以巩固公司内控管束才智。

　　为进一步强化合规文明配置，公司踊跃发展合规相干宣贯及指导作事。2021年度，公司结构各部分中层以上指挥干部参加现场警示指导培训集会，并正在线上培训体系新增《中信证券危机警示指导案例培训》课程，央求整个员工进修，确实防备员工违反从业职员执业原则或参加违法不法举动。同时，公司央求新员工入职时订立《公法仔肩警示书及应允书》，并正在年度新员工培训中，设专章夸大遵法、诚信、高洁等职业品德央求，确立遵法合规认识和执业理念，巩固合规危机防备认识。

　　中信证券苛刻屈从《中华黎民共和邦反洗钱法》《金融机构反洗钱划定》等公法原则。上述公法原则央求公司扶植并完竣反洗钱管束编制，确实奉行反洗钱职守。

　　基于现行的危机管束编制，2021年，公司进一步优化法人机构层面的洗钱危机管束架构，建树投资银行委员会、产业管束委员会、资产管束营业以及金融商场营业相干的反洗钱作事委员会，有用发扬营业层面的主观能动性，鼓动营业部分对客户和营业的洗钱危机实践主动管束。

　　2021年，公司修订《中信证券股份有限公司反洗钱保密作事实践细则》，新增反洗钱消息安详管束相干作事，并将反洗钱数据消息纳入反洗钱保密作事畛域。正在体系管束、用户权限、用户管束、数据管束、消息盘问、外包职员管束等方面同意了具体的反洗钱消息安详爱护划定，进一步深化公司反洗钱履职进程中的保密认识，有用激动公司的反洗钱消息安详爱护作事。

　　公司遵循黎民银行发外的《法人金融机构洗钱和可怕融资危机自评估指引》，修订并发外了公司层面的《洗钱危机自评估作事实践细则》，对危机评估的根本准绳、仔肩部分和评估流程等核心实质举行调治，通过更新评估法子、细化评估目标、提升自评估作事发展速率等办法，更精确地响应公司面对的潜正在洗钱危机，满盈提升了管控有用性。

　　为进一步类型反洗钱高危机客户尽职考核作事的考核实质和作事法子，实时识别和管束客户危机，公司同意并发外《反洗钱高危机客户深化尽职考核作事手册》。该手册细化了对高危机客户的尽职考核央求，央求营业部分正在根本身份消息核查、资金开头和贸易目标了解、负面消息审核以及危机事项层面临此类客户举行统统考核和审核，从而有用激动高危机客户尽职考核作事的落实。

　　中信证券据守“遵法、诚信、高洁”的举止原则，以苛刻的职业品德原则自我束缚。公司识别并屈从《中华黎民共和邦反不正当比赛法》《证券期货筹划机构及其作事职员清廉从业划定》等公法原则，并刚毅落实反贸易行贿、反堕落、防控益处输送等央求。

　　公司依规设立健康的清廉从业内部独揽轨制。2021年，遵循《证券筹划机构及其作事职员清廉从业实践细则》《证券从业职员职业品德原则》，公司进一步修订《中信证券股份有限公司清廉从业划定》，清楚清廉从业指挥小组、清廉从业作事小组的职责调理，并完竣了内部搜检、财政规律以及陈说央求等实质，从职员架构、管束职责、平日筹划和营业举动等方面激动科学有用的内控办法。

　　公司踊跃发展清廉文明配置，造就风清气正的文明气氛。公司每年发展员工清廉培训和指导，造就清廉文明，确保员工熟谙清廉从业的相干划定。正在员工入职、岗亭调治、提携晋升时，向其满盈转达清廉从业相干央求，并央求其订立《清廉从业应允》。2021年，公司正在新员工入职培训、合规专员培训和全员合规培训中均列入“清廉从业”主旨的系列线上课程。公司满盈欺骗内网和微信企业号传布平台，按期发外禁锢准则更新动态和警示案例，正在五一、端午、中秋、邦庆等假期前均发外清廉过节指示，提示员工提神本身举止，苛守清廉危机防备底线。

　　公司扶植投诉举报和举报人爱护机制，为外里部益处相干方参加公司合规管束供应有用渠道。公司同意《员工合规守则》和《客户投诉举报轨制》，不同对公司内部违规事项的举报、公司客户出现公司及员工违法违规举止和合规危机隐患的举报举行划定，酿成了笼罩营业全进程的事前防备、事中管控、过后追责的管束机制。公司设立特意的举报电话及电子邮箱，收到举报后即疾捷发展核查作事，并苛刻落实举报人爱护。对阻碍膺惩举报人的举止，将苛格根究相闭职员的仔肩，以庇护举报人的合法权柄，进一步通畅监视举报渠道。

　　中信证券苛刻屈从《广告法》《招牌法》及《著作权法》等常识产权相干公法原则，同意了《中信证券股份有限公司常识产权管束方法》《中信证券股份有限公司招牌管束方法（试行）》等轨制，对相干常识产权的管束部分及职责，对应权柄归属、行使及爱护等方面均做出清楚划定，同时清楚公法部分对实践管束落实处境举行辅导及监视。

　　中信证券苛刻屈从《广告法》《招牌法》及《著作权法》等常识产权相干公法原则，同意了《中信证券股份有限公司常识产权管束方法》《中信证券股份有限公司招牌管束方法（试行）》等轨制，对相干常识产权的管束部分及职责，对应权柄归属、行使及爱护等方面均做出清楚划定，同时清楚公法部分对实践管束落实处境举行辅导及监视。

　　中信证券永远听命公道、公允、公然的准绳发展采购作事，正在闭心本身供应链管束可赓续发达的同时，指示供应商主动闭心境况及社会影响，配合联袂完成低碳绿色的供应管束。

　　公司同意《中信证券股份有限公司采购管束轨制》《中信证券股份有限公司采购管束操作规程》《消息体系采购管束方法》等相干轨制，将供应商ESG危机融入平日管束流程，正在供应商准入、供应商评估等方面举行编制化管束。

　　正在扫数供应商准入枢纽，咱们均归纳琢磨厂商领域、专业本质与体味、供货才智、境况及社会类管束编制认证等要素，并闭心低碳供应商或具有优质碳管束秤谌的供应商。

　　公司扶植了合营供应商考评编制。供货商入库后，咱们将发展定供应商期评审和复审，对供应商产物格地、任事认识、可赓续发达、企业声誉、履约才智等方面举行归纳评估，以筛选出优质供应商。针对不达标供应商，咱们扶植了供应商退出机制，连续优化供应商资源池，为公司采购作事供应保险。公司承袭诚信、清廉的合营理念，针对供应商的品德展现提出央求，苛刻监控和防备百般贸易行贿、围标串标的事务爆发。

　　• 消息安详危机管束：与膺选的供应商缔结合同及消息安详保密公约，与入场职员订立《消息安详保密公约》《第三方职员消息安详操作见告书》。

　　• 安详危机管束：与入场的项目职员、人力外包职员订立《安详消防作事仔肩书》，清楚安详消防仔肩。

　　• 供应商员工权柄管束：与入围的人力外包供应商缔结晋升、薪酬、奖金福利等条件，保险人力外包员工的合法益处。

　　• 境况危机管束：央求供应商具备ISO 14001境况管束编制认证，并优先选用正在境况及低碳管束方面有突出展现的供应商。

　　中信证券苛刻屈从《证券法》《证券期货投资者适宜性管束方法》《证券筹划机构投资者适宜性管束实践指引( 试行 )》等公法原则文献，深化适宜性管束全进程的职守，连续完竣内部管束轨制。

　　2021年，公司凭借相干公法原则及管束方法央求，修订《专业投资者认定操作指引》《产业管束委员会投资者适宜性管束实践细则》等适宜性管束相干轨制，优化专业投资者认定流程规范细则，并创立投资者短期内反复危机测评的深化审核机制，强化危机承担才智调低后的不适宜警示作事，确实担负“卖者尽责”的职守，确保正在向投资者出卖产物时，听命一系列适宜性举止原则，保险投资者的合法权柄。同时，

　　公司赓续发展分支机构适宜性管束自查作事，央求各分支机构提交自查陈说并落实整改，并面向分支机构合规专员、营业运营的适宜性管束作事结构发展相干培训。

　　正在供应优质任事进程中，中信证券竭力于进一步保险投资者权柄，通过有用的投资者指导，助助雄伟投资者精确明白股票、基金、期货，强化危机防备认识，提升自我爱护才智，倡始理性投资，激动金融行业牢固有序发达。

　　中信证券欺骗公司官方网站、手机APP、微信大众号和各交易处所的投资者场所、布告栏等线上线下投教渠道，筹谋、结构及实践投资者指导举动。2021年，正在深化新三板革新、设立北京证券贸易所投资者指导专项举动中，公司环绕发行贸易、消息披露、公司管束、适宜性管束等方面，采纳线上线下百般传布式子，助助雄伟投资者实时、精确阐明设立北交所的配景意思、北交所的轨制调理和运转机制，共计发展专题宣讲举动111场，受益人数达8146人。

　　中信证券正在踊跃发展线下举动的同时，同步举行线上传布，放大投资者指导传布畛域。通过官方大众号及视频号发外众篇投教著作和传布短视频，阅读量一共约50.3万人次。

　　此中，公司修制的《“理性投资，远离作歹证券期货圈套”防备作歹证券期货传布案例手册》获取深圳市证券业协会、深圳市投资基金同行公会、深圳市期货业协会宣布的深圳辖区“最受接待的投资者指导产物”二等奖。

　　中信证券竭力于为客户供应优质、统统、专业的任事。为同一任事规范，晋升任事质地，公司针对各项营业扶植了一系列的轨制、流程及类型，针对各项营业的需求统编酿成《交易部运交易务划定及流程汇编》，类型正在客户任事流程、员工营业审核和网点管束，确实提升任事秤谌，为客户供应高效、优质的知心折务。

　　公司设有同一客户联络核心，为客户供应正在线营业处置、证券贸易营业商榷、客户回访等全方位的规范化营业运营任事。核心依托公司壮健的消息资源和研发上风，连续优化行业领先的客户语音、正在线客服平台，赓续营业立异，打制领先的证券业正在线营业践诺核心。

　　公司连续探求作用晋升、优化客户体验。2021年，进一步强化各项营业消息化秤谌，完成了营业流程的平台化、数字化、智能化管束。手机开户营业方面，上线手机开户单向视频问答形式，赓续晋升APP智能录入指示与填写类型局部秤谌，裁汰因为客户误操作等起因导致的开户流程再三退回，营业通过率累计晋升20%以上；通过调治单向视频开户流程，完成一系列营业流程优化，营业治理作用晋升40%以上。

　　公司高度着重客户任事作事，通过百般渠道获取客户对公司营业、任事的评判反应，连续优化任事流程，赓续晋升客户得意度，本年度，公司合座客户得意度为99.14%。公司扶植众部分协同的客户投诉保险机制，苛刻服从投诉管束轨制央求，清楚投诉治理的仔肩部分及仔肩人，并将客户投诉治理处境的审核列入公司合规审核编制，按相闭方法举行赏罚，爱护客户合法权柄。

　　中信证券苛刻屈从《证券法》《消费者权柄爱护法》《汇集安详法》等相干公法原则，上述公法原则对客户隐私爱护做出清楚央求。公司保持“统统笼罩，抗御为主，分级爱护，配合参加，赓续改善”的企业消息安详主意，依法为客户开立的账户保密，同意《客户账户营业划定及操作指引》《数据安详管束实践细则》《经纪营业投资者适宜性管束实践细则（试行）》等轨制，从管束架构、数据治理、行使体系、终端任事等方面层层管控，配合以安详认识传布，苛谨保险客户隐私安详。

　　2021年，为落实《数据安详法》《局部消息爱护法》等原则的核心央求，公司结构梳理“信e投”APP、网页客户贸易端等涉及采撷客户局部消息的体系，更新《隐私爱护条件》，发外闭于落实《局部消息爱护法》并强化局部消息爱护的提示，类型客户消息隐私爱护管束流程，为客户消息安详保驾护航。公司连续完竣数据安详管束轨制，同意并发外《中信证券股份有限公司数据安详管束实践细则》，以“管束、安详、合规”为主线，进一步厘清公司数据安详管束结构架构和机能分工，扶植健康的数据性命周期管束机制，将数据安详管束贯穿于数据治理举动永远，确保消息安详、数据安详以及合规央求正在体系及营业流程中落到实处。

　　公司着重员工消息安详认识的指导及传布。公司面向全员发展《局部消息爱护法》线上培训及考核，并邀请外部讼师就《局部消息爱护法》对质券公司营业的影响及应对举行培训。跨部分的营业培训，有用晋升员工的客户消息爱护认识，确实保险客户的局部消息安详权柄。

　　本公司发展网上证券委托营业一经中邦证监会批准 该批准不组成中邦证监会对本公司网上证券委托营业安详和作用的任何保障

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