某一激励对象出现上述第2条规定情形之一的mt4官网登录本公司董事会及整体董事包管本布告实质不存正在任何失实纪录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质具体凿性、凿凿性和无缺性依法承受法令负担。

　　●股份源泉：北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“石头科技”“本公司”“公司”或“上市公司”）向激发对象定向发行的本公司公民币A股日常股股票。

　　●股权激发的权利总数及涉及的标的股票总数：《北京石头世纪科技股份有限公司2023年控制性股票激发谋划（草案）》拟授予激发对象的控制性股票数目为54.2615万股，约占北京石头世纪科技股份有限公司2023年控制性股票激发谋划（以下简称“本激发谋划”）草案发布日公司股本总额9,369.1616万股的0.58%。本次授予为一次性授予，无预留权利。

　　为进一步完整公公法人办理组织，创设、健康公司长效激发拘束机制，吸引和留住公司（含子公司）办理骨干职员、本事骨干和交易骨干职员，充满调动其主动性和创作性，有用提拔中央团队固结力和企业中央角逐力，有用地将股东、公司和中央团队三方优点团结正在沿途，使各方协同闭切公司的永久繁荣，确保公司繁荣策略和筹划方针的杀青，正在充满保证股东优点的条件下，遵守收益与孝敬对等的准绳，遵照《中华公民共和邦公公法》（以下简称“《公公法》”）、《中华公民共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激发办理主见》（以下简称“《办理主见》”）、《上海证券生意所科创板股票上市法例》（以下简称“《上市法例》”）、《科创板上市公司自律拘押指南第4号——股权激发消息披露》（以下简称“《自律拘押指南》”）等相闭法令、行政原则、典型性文献以及《北京石头世纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规矩，公司拟定了本激发谋划。

　　截至本激发谋划草案布告日，公司同时正正在推行公司2020年控制性股票激发谋划、公司2022年控制性股票激发谋划以及公司第一期“工作协同人”持股谋划。本激发谋划与公司2020年控制性股票激发谋划、公司2022年控制性股票激发谋划以及公司第一期“工作协同人”持股谋划彼此独立，不存正在干系接洽。

　　公司2020年第三次偶尔股东大会审议通过了公司2020年控制性股票激发谋划。

　　公司于2020年8月17日以54.23元/股的授予代价向203名激发对象授予57.5555万股第二类控制性股票。2021年9月15日，第一个归属期第一批次吻合归属要求的12.3758万股股票上市通畅；2021年12月20日，第一个归属期第二批次吻合归属要求的1.5885万股股票上市通畅；2022年9月9日，第二个归属期第一批次吻合归属要求的15.8569万股股票上市通畅；2023年1月6日，第二个归属期第二批次吻合归属要求的0.4213万股股票上市通畅。

　　公司差异于2021年7月7日和2022年6月30日披露了《公司2020年年度权利分配推行布告》和《公司2021年年度权利分配推行布告》，遵照《办理主见》《上市法例》等干系规矩，公司权利分配推行完毕后，公司2020年控制性股票激发谋划第二类控制性股票的授予代价从54.23元/股安排为35.768元/股，授予数目从57.5555万股安排为80.5777万股。全体实质详睹公司于2021年8月19日披露的《北京石头世纪科技股份有限公司闭于安排公司2020年控制性股票激发谋划归属代价的布告》和于2022年8月18日披露的《北京石头世纪科技股份有限公司闭于安排公司2020年控制性股票激发谋划授予代价及授予数目的布告》。

　　公司于2022年5月17日以50.00元/股的授予代价向479名激发对象授予24.8284万股第二类控制性股票，该局部股票目前尚未归属。

　　公司于2022年6月30日披露了《公司2021年年度权利分配推行布告》，遵照《办理主见》《上市法例》等干系规矩，公司权利分配推行完毕后，公司2022年控制性股票激发谋划第二类控制性股票的授予代价从50.00元/股安排为34.214元/股，授予数目从24.8284万股安排为34.7598万股。该事项尚未完毕审批。

　　“北京石头世纪科技股份有限公司回购专用证券账户”所持有的公司股票10.2224万股于2022年6月7日非生意过户至“北京石头世纪科技股份有限公司—第一期工作协同人持股谋划”，该局部股票目前尚未解锁。

　　本激发谋划涉及的标的股票源泉为公司向激发对象定向发行的本公司公民币A股日常股股票。

　　本激发谋划拟授予激发对象的控制性股票数目为54.2615万股，约占本激发谋划草案发布日公司股本总额9,369.1616万股的0.58%。本次授予为一次性授予，无预留权利。

　　公司2020年第三次偶尔股东大会审议通过的公司2020年控制性股票激发谋划、公司2021年年度股东大会审议通过的公司2022年控制性股票激发谋划尚正在推行中。探究到公司历次授予、作废和权利分配事项，公司2020年控制性股票激发谋划所涉及的标的股票数目为68.5855万股，公司2022年控制性股票激发谋划所涉及的标的股票数目为34.7598万股。本激发谋划所涉及的标的股票数目为54.2615万股，于是公司一共正在有用期内的激发谋划所涉及的标的股票数目为157.6068万股，约占本激发谋划草案发布日公司股本总额9,369.1616万股的1.68%。截至本激发谋划草案发布日，公司一共正在有用期内的股权激发谋划所涉及的标的股票总数累计未横跨公司股本总额的20.00%。本激发谋划中任何一名激发对象通过一共正在有用期内的股权激发谋划获授的公司股票数目累计未横跨公司股本总额的1.00%。

　　本激发谋划激发对象遵照《公公法》《证券法》《办理主见》《上市法例》《自律拘押指南》等相闭法令、行政原则、典型性文献和《公司章程》的干系规矩，团结公司实质情状而确定。

　　本激发谋划的激发对象为正在公司（含子公司）任职的办理骨干职员、本事骨干和交易骨干职员。对吻合本激发谋划的激发对象鸿沟的职员，由董事会薪酬与调查委员会（以下简称“薪酬委员会”）拟命名单，并经公司监事会核实确定。

　　激发对象具体定根据与推行本激发谋划的宗旨相吻合，吻合干系法令原则和上海证券生意所（以下简称“证券生意所”）干系规矩的条件。

　　本激发谋划涉及的激发对象共计206人，约占公司截止2022年12月31日员工总数904人的22.79%，征求：

　　以上激发对象中，不征求石头科技董事、高级办理职员、独立董事、监事、零丁或合计持有公司5%以上股份的股东或实质把握人及其妃耦、父母、子息。悉数激发对象必需正在本激发谋划的调查期内与公司或公司子公司缔结劳动合同或聘任合同。

　　以上激发对象蕴涵部特地籍员工，公司将其纳入本激发谋划的理由正在于：公司所处的行业人才角逐较量激烈；激发对象中的外籍员工正在公司的交易繁荣方面起到不成鄙夷的厉重效率；股权激发是境外公司常用的激发本领，通过本激发谋划将加倍鞭策公司中央人才队列的修造和安定，从而有助于公司的永久繁荣。

　　注：本激发谋划中局部合计数与各明细数相加之和正在尾数上如有不同，系以上百分比结果四舍五入所致。

　　（1）上述任何一名激发对象通过一共正在有用期内的股权激发谋划获授的本公司股票均累计未横跨公司股本总额的1.00%。公司一共正在有用期内的股权激发谋划所涉及的标的股票总数累计未横跨公司股本总额的20.00%。激发对象因私人理由志愿放弃获授控制性股票的，由董事会对授予数目作相应安排，将激发对象放弃的控制性股票份额直接调减或正在激发对象之间实行分派。激发对象正在认购控制性股票时因资金不敷可能相应裁汰认购控制性股票数额。

　　（2）本激发谋划涉及的激发对象不征求公司董事、高级办理职员、独立董事、监事、零丁或合计持有公司5%以上股份的股东或实质把握人及其妃耦、父母、子息。

　　1、公司董事会审议通过本激发谋划后，公司将通过公司网站或者其他途径，正在公司内部公示激发对象的姓名和职务，公示期不少于10天。

　　2、公司监事会将对激发对象名单实行审核，充满听取公示偏睹。公司将正在股东大会审议本激发谋划前5日披露监事会对激发对象名单审核及公示情状的证实。经公司董事会安排的激发对象名单亦应经公司监事会核实。

　　3、比来12个月内因宏大违法违规举止被中邦证监会及其派出机构行政惩办或者接纳市集禁入举措；

　　若正在本激发谋划推行进程中，激发对象映现以上任何景象的，公司将终止其加入本激发谋划的权力，已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。

　　本激发谋划的有用期为自控制性股票授予日起至激发对象获授的控制性股票一共归属或作废失效之日止，最长不横跨60个月。

　　本激发谋划经公司股东大会审议通事后，公司将正在60日内（有获授权利要求的，从要求效果后起算）按干系规矩召开董事会向激发对象授予权利，并完毕布告等干系法式。公司未能正在60日内完毕上述管事的，该当实时披露不行完毕的理由，并发布终止推行本激发谋划。遵照《办理主见》《自律拘押指南》规矩不得授出权利的时候不策画正在60日内。

　　授予日正在本激发谋划经公司股东大会审议通事后由公司董事会确定，授予日必需为生意日，若遵照以上准绳确定的日期为非生意日，则授予日顺延至其后的第一个生意日为准。

　　本激发谋划授予的控制性股票自授予日起12个月后，且正在激发对象知足相应归属要求后按商定比例分次归属，归属日必需为本激发谋划有用期内的生意日，但下列时候内不得归属：

　　（1）公司年度通知、半年度通知布告前30日内，因奇特理由推迟年度通知、半年度通知布告日期的，自原预定布告日前30日起算，至布告前1日；

　　（3）自大概对本公司股票及其衍生种类生意代价出现较大影响的宏大事宜产生之日或者进入决定法式之日，至依法披露之日；

　　上述“宏大事宜”为公司根据《上市法例》的规矩该当披露的生意或其他宏大事项。

　　如公司董事、高级办理职员及其妃耦、父母、子息行为激发对象正在控制性股票归属前产生减持股票举止，则遵守《证券法》中对短线生意的规矩自终末一笔减持之日起推迟6个月归属其控制性股票。

　　正在本激发谋划有用期内，即使《公公法》《证券法》等干系法令、行政原则、典型性文献和《公司章程》中对上述时候的相闭规矩产生了蜕变，则激发对象归属控制性股票时该当吻合修削后的《公公法》《证券法》等干系法令、原则、典型性文献和《公司章程》的规矩。

　　正在上述商定时候归属要求未效果的控制性股票，不得归属或递延至下期归属，由公司按本激发谋划的规矩作废失效。

　　正在知足控制性股票归属要求后，公司将团结打点知足归属要求的控制性股票归属事宜。

　　禁售期是指激发对象获授的控制性股票归属后其不得售出的韶华段。激发对象通过本激发谋划获授的控制性股票归属后不分外树立禁售期，所获授公司股票的禁售规矩遵守《公公法》《证券法》等干系法令、行政原则、典型性文献和《公司章程》施行，全体实质如下：

　　（1）激发对象为公司董事和高级办理职员的，其正在任职时候每年让渡的股份不得横跨其所持有本公司股份总数的25%；正在去职后半年内，不得让渡其所持有的本公司股份。

　　（2）激发对象为公司董事、高级办理职员及其妃耦、父母、子息的，将其持有的本公司股票正在买入后6个月内卖出，或者正在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司悉数，本公司董事会将收回其所得收益。

　　（3）正在本激发谋划的有用期内，即使《公公法》《证券法》等干系法令、行政原则、典型性文献和《公司章程》中对公司董事和高级办理职员持有股份让渡的相闭规矩产生了蜕变，则这局部激发对象让渡其所持有的公司股票该当正在让渡时吻合修削后的《公公法》《证券法》等干系法令、原则、典型性文献和《公司章程》的规矩。

　　本激发谋划控制性股票的授予代价为每股166.04元，即知足授予要求和归属要求后，激发对象可能每股166.04元的代价进货公司股票。

　　本激发谋划控制性股票的授予代价不低于股票票面金额，且不低于下列代价较高者：

　　（一）本激发谋划草案发布前1个生意日的公司股票生意均价的50%，为每股158.06元；

　　（二）本激发谋划草案发布前20个生意日的公司股票生意均价的50%，为每股156.01元。

　　（三）本激发谋划草案发布前60个生意日的公司股票生意均价的50%，为每股166.04元。

　　（四）本激发谋划草案发布前120个生意日的公司股票生意均价的50%，为每股160.94元。

　　唯有正在同时知足下列要求时，公司向激发对象授予控制性股票；反之，若下列任一授予要求未告竣，则不行向激发对象授予控制性股票。

　　（1）比来一个司帐年度财政司帐通知被注册司帐师出具否认偏睹或者无法透露偏睹的审计通知；

　　（2）比来一个司帐年度财政通知内部把握被注册司帐师出具否认偏睹或无法透露偏睹的审计通知；

　　（3）上市后比来36个月内映现过未按法令原则、《公司章程》、公然愿意实行利润分派的景象；

　　（3）比来12个月内因宏大违法违规举止被中邦证监会及其派出机构行政惩办或者接纳市集禁入举措；

　　（1）比来一个司帐年度财政司帐通知被注册司帐师出具否认偏睹或者无法透露偏睹的审计通知；

　　（2）比来一个司帐年度财政通知内部把握被注册司帐师出具否认偏睹或无法透露偏睹的审计通知；

　　（3）上市后比来36个月内映现过未按法令原则、《公司章程》、公然愿意实行利润分派的景象；

　　公司产生上述第1条规矩景象之一的，激发对象遵照本激发谋划已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。

　　（3）比来12个月内因宏大违法违规举止被中邦证监会及其派出机构行政惩办或者接纳市集禁入举措；

　　某一激发对象映现上述第2条规矩景象之一的，公司将终止其加入本激发谋划的权力，该激发对象遵照本激发谋划已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。

　　本激发谋划正在2023年-2026年司帐年度中，分年度对公司的事迹目标实行调查，以抵达事迹调查方针行为激发对象当年度的归属要求之一。本激发谋划授予的控制性股票的公司层面的事迹调查条件如下外所示：

　　归属期内，公司为知足归属要求的激发对象打点股票归属事宜。若各归属期内，公司当期事迹水准未抵达事迹调查方针的，悉数激发对象对应试核当年谋划归属的控制性股票一共不得归属，并作废失效。

　　激发对象的私人层面绩效调查遵守公司现行的干系规矩构制推行，并按照激发对象的调查结果确定原来质归属的股份数目。公司的私人绩效调查每年正在年中和年终各推行一次，绩效调查结果划分为A+、A、B三档，若激发对象当年的两次私人绩效调查结果有一次为B，则激发对象获授的控制性股票当年谋划归属份额不得归属；除其余，其他调查结果激发对象获授的控制性股票当年拟归属份额可一共归属。

　　激发对象当期谋划归属的控制性股票因调查理由不行归属或不行一律归属的，作废失效，不成递延至下一年度。

　　公司/公司股票因经济情景、市集行情等要素产生蜕变，接续施行本激发谋划难以抵达激发宗旨的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决断对本激发谋划的尚未归属的某一批次/众个批次的控制性股票解除归属或终止本激发谋划。

　　本激发谋划全体调查实质根据《北京石头世纪科技股份有限公司2023年控制性股票激发谋划推行调查办理主见》（以下简称“《公司调查办理主见》”）施行。

　　公司行为环球领先的智能扫地呆板人品牌，继承求真务实的理念，永远连结对消费者刻意的立场，将办理用户需求行为策画中央，勤勉打制适用至上的产物。公司戮力于自决研发和革新，雄厚产物矩阵，推出了众款高机能扫地呆板人产物及二代洗地机产物，取得了优越的市集承认度。同时，公司还创设了完整的本事庇护编制，通过专利申请和本事神秘庇护等本领，确保了本事壁垒的存正在和安定。正在邦内市集，公司聚焦资源，夯实中高端品牌地步，组织众代价段产物，做到产物笼罩各价位段；正在品牌方面，公司充满诈欺正在售系列产物酿成品牌特性外达，加强用户心智，并通过新产物接续夸大市集影响力，另一方面，公司一贯加大自有品牌的散布与扩大，通过守旧电商团结、新型渠道组织等形式增添品牌出名度。正在海外市集方面，公司诈欺潜正在的市集范围及高品格产物，核心繁荣美邦、欧洲及东南亚市集。公司戮力于成为一家不断创作环球口碑最好产物的企业，已走进环球40众个邦度和区域的1,000万家庭，公司将不断探究革新人类生涯的前沿科技，用革新简化生涯，勤勉为客户创作价格，为股东杀青回报，为社会做出孝敬。来日，公司将接续周旋市集导向，提拔市集营销才智，加强本事办事维持，拓展邦外里市集，一切提拔公司的红利才智。

　　为杀青公司策略计议、筹划方针并连结现有角逐力，本激发谋划决断选用经审计的上市公司贸易收入行为公司层面的事迹调查目标，该目标或许直接响应公司主贸易务的筹划情状和市集价格的发展性。

　　遵照本激发谋划事迹目标方针值的设定，公司2023年-2026年经审计的贸易收入较2022年增加差异不低于10.00%、14.00%、18.00%、22.00%。该事迹目标的设定是团结了公司近况、来日策略计议以及行业的繁荣等要素归纳探究而拟定，设定的调查目标对来日繁荣具有肯定寻事性，该目标一方面有助于提拔公司角逐才智以及调启发工的管事主动性，另一方面，能聚焦公司来日繁荣策略目标，安定筹划方针的杀青。

　　除公司层面的事迹调查外，公司对私人还树立了细密的绩效调查编制，或许对激发对象的管事绩效作出较为凿凿、一切的归纳评议。公司将遵照激发对象归属调查年度绩效考评结果，确定激发对象私人是否抵达归属的要求。

　　综上，本激发谋划的调查编制具有一切性、归纳性及可操作性，调查目标设定具有优越的科学性和合理性，同时对激发对象具有肯定拘束效率，或许抵达本激发谋划的调查宗旨。

　　2、董事会审议薪酬委员会拟定的本激发谋划草案和《公司调查办理主见》。董事会审议本激发谋划时，相闭董事该当回避外决。

　　3、独立董事和监事会该当就本激发谋划是否有利于公司的不断繁荣、是否存正在明白损害公司及整体股东优点的景象发布昭着偏睹。

　　4、公司延聘独立财政咨询人，对本激发谋划的可行性、是否有利于公司的不断繁荣、是否存正在明白损害公司及整体股东优点的景象发布专业偏睹。公司延聘的状师事宜所对本激发谋划出具法令偏睹书。

　　5、董事会审议通过本激发谋划草案后的2个生意日内，公司布告董事会决议布告、本激发谋划草案及摘要、独立董事偏睹、监事会偏睹。

　　6、公司对底细消息知恋人正在本激发谋划草案布告前6个月内营业本公司股票的情状实行自查。

　　7、公司正在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，正在公司内部公示激发对象姓名及职务，公示期不少于10天。监事会将对激发对象名单实行审核，充满听取公示偏睹。公司正在股东大会审议本激发谋划前5日披露监事会对激发对象名单审核及公示情状的证实。

　　8、公司股东大会正在对本激发谋划及干系议案实行投票外决时，独立董事该当就本激发谋划及干系议案向悉数股东搜集委托投票权。股东大会以异常决议审议本激发谋划及干系议案，相闭股东该当回避外决。

　　9、公司披露股东大会决议布告、经股东大会审议通过的股权激发谋划、以及底细消息知恋人营业本公司股票情状的自查通知、法令偏睹书。

　　10、本激发谋划经公司股东大会审议通事后，公司董事会遵照股东大会授权，自股东大会审议通过本激发谋划之日起60日内（有获授权利要求的，从要求效果后起算）授出权利并完毕布告等干系法式。董事会遵照股东大会的授权打点全体的控制性股票归属、挂号等事宜。

　　1、自公司股东大会审议通过本激发谋划之日起60日内，公司召开董事会对激发对象实行授予。

　　2、公司正在向激发对象授出权利前，董事会该当就本激发谋划设定的激发对象获授权利的要求是否效果实行审议并布告。独立董事及监事会该当同时发布昭着偏睹。状师事宜所该当对激发对象获授权利的要求是否效果出具法令偏睹。公司监事会该当对控制性股票授予日激发对象名单实行核实并发布偏睹。

　　公司向激发对象授出权利与本激发谋划的调节存正在不同时，独立董事、监事会（当激发对象产生蜕变时）、状师事宜所、独立财政咨询人该当同时发布昭着偏睹。

　　4、公司遵照激发对象缔结合同及认购情状制制本激发谋划办理名册，纪录激发对象姓名、授予数目、授予日、《控制性股票授予合同书》编号等实质。

　　5、本激发谋划经股东大会审议通事后，公司该当正在60日内（有获授权利要求的，从要求效果后起算）授予激发对象控制性股票并完毕布告。若公司未能正在60日内完毕授予布告的，本激发谋划终止推行，董事会该当实时披露未完毕的理由且3个月内不得再次审议股权激发谋划。

　　1、正在归属前，公司应确认激发对象是否知足归属要求。董事会该当就本激发谋划设定的归属要求是否效果实行审议，独立董事及监事会该当同时发布昭着偏睹。状师事宜所该当对激发对象归属的要求是否效果出具法令偏睹。

　　2、知足归属要求的激发对象，需将认购控制性股票的资金遵守公司条件缴付于公司指定账户，并经注册司帐师验资确认。过期未缴付资金的激发对象视为放弃认购获授的控制性股票。公司统素来证券生意所提出申请，经证券生意所确认后，由证券挂号结算机构打点股份归属事宜。未知足要求的激发对象，当批次对应的控制性股票不得归属，并作废失效。公司该当实时披露干系推行情状的布告。

　　3、激发对象可对已归属的控制性股票实行让渡，但公司董事和高级办理职员所持股份的让渡该当吻合相闭法令、行政原则和典型性文献的规矩。

　　若正在本激发谋划草案布告当日至激发对象完毕控制性股票归属挂号时候，公司有资金公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细、缩股或配股等事项，应对控制性股票数目实行相应的安排。安排本领如下：

　　个中：Q0为安排前的控制性股票数目；n为每股的资金公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增添的股票数目）；Q为安排后的控制性股票数目。

　　个中：Q0为安排前的控制性股票数目；n为缩股比例（即1股石头科技股票缩为n股股票）；Q为安排后的控制性股票数目。

　　个中：Q0为安排前的控制性股票数目；P1为股权挂号日当日收盘价；P2为配股代价；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为安排后的控制性股票数目。

　　若正在本激发谋划草案布告日至激发对象完毕控制性股票归属挂号时候，公司有资金公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细、缩股、配股或派息等事项，应对控制性股票授予代价实行相应的安排。安排本领如下：

　　个中：P0为安排前的授予代价；n为每股的资金公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增添的股票数目）；P为安排后的授予代价。

　　个中：P0为安排前的授予代价；n为每股缩股比例（即1股石头科技股票缩为n股股票）；P为安排后的授予代价。

　　个中：P0为安排前的授予代价；P1为股权挂号日当日收盘价；P2为配股代价；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P为安排后的授予代价。

　　个中：P0为安排前的授予代价；V为每股的派息额；P为安排后的授予代价。经派息安排后，P仍须大于公司股票票面金额。

　　公司股东大会授权公司董事会根据本激发谋划所列明的理由安排控制性股票数目和授予代价。董事会遵照上述规矩安排控制性股票授予数目及授予代价后，应实时布告并闭照激发对象。公司应延聘状师就上述安排是否吻合《办理主见》《公司章程》和本激发谋划的规矩向公司董事会出具专业偏睹。

　　遵照财务部《企业司帐原则第11号——股份支拨》和《企业司帐原则第22号——金融器材确认和计量》的干系规矩，公司将正在归属日前的每个资产欠债外日，遵照最新赢得的可归属人数改变、事迹目标完毕情状等后续消息，批改估计可归属的控制性股票数目，并遵守控制性股票授予日的公平价格，将当期赢得的办事计入干系本钱或用度和资金公积。

　　因为授予日第二类控制性股票尚不行归属，于是不必要实行干系司帐管制。参照《股份支拨原则利用案例——授予控制性股票》，公司将正在授予日采用布莱克—斯科尔期权订价模子（Black-ScholesModel）确定控制性股票正在授予日的公平价格。

　　公司正在归属日前的每个资产欠债外日，以对可归属的第二类控制性股票数目的最佳估算为底子，遵守授予日控制性股票的公平价格和第二类控制性股票各期的归属比例将赢得员工供应的办事计入本钱或用度，同时确认悉数者权利“资金公积-其他资金公积”，不确认其后续公平价格改变。

　　正在归属日，即使抵达归属要求，可能归属，结转归属日前每个资产欠债外日确认的“资金公积-其他资金公积”；即使一共或局部股票未被归属而失效或作废，则裁汰悉数者权利。

　　公司以Black-Scholes模子（B-S模子）行为订价模子，公司利用该模子以2023年6月5日为策画的基准日，对授予的第二类控制性股票的公平价格实行了预测算（授予时实行正式测算），全体参数采纳如下：

　　（2）有用期差异为：12个月、24个月、36个月、48个月（授予日至每期首个归属日的刻日）；

　　（3）史书震动率：36.86%、38.69%、40.14%、40.89%（差异采用采纳公司与8家可比公司比来一年、两年、三年、四年的年化震动率的中位值）；

　　（4）无危害利率：1.50%、2.10%、2.75%（差异采用中邦公民银行拟定的金融机构1年期、2年期、3年期及以上的公民币存款基准利率）。

　　公司向激发对象授予第二类控制性股票54.2615万股。遵守草案发布前一生意日的收盘数据预测算第二类控制性股票的公平价格，估计授予的权利用度总额为9,141.47万元，该等用度总额行为本激发谋划的激发本钱将正在本激发谋划的推行进程中遵守归属比例实行分期确认，且正在筹划性损益列支。遵照司帐原则的规矩，全体金额应以“实质授予日”策画的股份公平价格为准，假设公司2023年7月授予，且授予的一共激发对象均吻合本激发谋划规矩的归属要求且正在各归属期内一共权利归属，则2023年-2027年控制性股票本钱摊销情状如下：

　　注：1、上述用度为预测本钱，实质本钱与实质授予代价、授予日、授予日收盘价、授予数目及对可归属权利器材数目的最佳揣度干系；

　　3、上述摊销用度预测对公司经贸易绩的最终影响以司帐师所出的审计通知为准；

　　本激发谋划的本钱将正在本钱用度中列支。公司以目前消息揣度，正在不探究本激发谋划对公司事迹的正向效率情状下，本激发谋划本钱用度的摊销对有用期内各年净利润有所影响，但影响水平不大。探究到本激发谋划对公司筹划繁荣出现的正向效率，由此引发办理、本事和交易团队的主动性，提升筹划结果，低浸筹划本钱，本激发谋划将对公司永恒事迹提拔阐扬主动效率。

　　1、公司具有对本激发谋划的声明和施行权，对激发对象实行绩效调查，并监视和审核激发对象是否具有归属的资历。若激发对象未抵达本激发谋划所确定的归属要求，经公司董事会容许，激发对象已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。

　　2、公司有权条件激发对象按其所聘岗亭的条件为公司管事。若激发对象不行胜任所聘管事岗亭或者调查不足格；或者激发对象触坐法律、违反职业德行、泄漏公司秘要、违反公司规章轨制、失职或渎职等举止首要损害公司优点或声誉的，经公司董事会容许，激发对象已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。

　　3、公司遵照邦度税收法令原则的相闭规矩，代扣代缴激发对象应缴纳的私人所得税及其他税费。

　　4、公司愿意不为激发对象依本激发谋划获取相闭控制性股票供应贷款以及其他任何花式的财政资助，征求为其贷款供应担保。

　　5、公司应按摄影闭法令原则、典型性文献的规矩对与本激发谋划干系的消息披露文献实行实时、确凿、凿凿、无缺披露，包管不存正在失实纪录、误导性陈述或者宏大脱漏，实时执行本激发谋划的干系申报责任。

　　6、公司该当遵照本激发谋划和中邦证监会、证券生意所、挂号结算公司的相闭规矩，为知足归属要求的激发对象打点控制性股票归属挂号事宜。但若因中邦证监会、证券生意所、挂号结算公司的理由酿成激发对象未能完毕控制性股票归属挂号事宜并给激发对象酿成耗费的，公司不承受负担。

　　1、激发对象该当按公司所聘岗亭的条件，用功尽责、固守职业德行，为公司的繁荣做出应有孝敬。

　　2、激发对象有权且该当遵守本激发谋划的规矩取得归属股票，并按规矩锁定和营业股票。

　　4、激发对象遵守本激发谋划的规矩获授的控制性股票，正在归属挂号前不得让渡、用于担保或清偿债务。

　　5、激发对象遵守本激发谋划的规矩获授的控制性股票，正在归属挂号前不享用投票权和外决权，同时也不加入股票盈利、股息的分派。

　　6、激发对象因本激发谋划取得的收益，应按邦度税收原则缴纳私人所得税及其他税费。

　　7、激发对象愿意，若因公司消息披露文献中存正在失实纪录、误导性陈述或者宏大脱漏，导致不吻合授予权利或行使权利调节的，激发对象该当遵守所作愿意自干系消息披露文献被确认存正在失实纪录、误导性陈述或者宏大脱漏后，将因本激发谋划所取得的一共优点返还公司。

　　8、激发对象正在本激发谋划推行中映现《上市法例》第10.4条规矩的不得成为激发对象的景象时，其已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。

　　本激发谋划经公司股东大会审议通事后，公司将与每一位激发对象缔结《控制性股票授予合同书》。昭着商定各自正在本激发谋划项下的权力责任及其他干系事项。

　　公司与激发对象产生争议，遵守本激发谋划和《控制性股票授予合同书》的规矩办理，规矩不明的，两边应遵守邦度法令和公允合理准绳切磋办理；切磋不行，应提交公司住屋地有管辖权的公民法院诉讼办理。

　　公司确定本激发谋划的激发对象，并不组成对员工聘任刻日的愿意。公司仍按与激发对象订立的《劳动合同》或聘任合同确定对员工的聘任闭连。

　　1、公司正在股东大会审议通过本激发谋划之前对其实行变卦的，变卦需经董事会审议通过。公司对已通过股东大会审议的本激发谋划实行变卦的，变卦计划应提交股东大会审议，且不得征求导致提前归属和低浸授予代价的景象。

　　2、公司应实时披露变卦理由、变卦实质，公司独立董事、监事会该当就变卦后的计划是否有利于公司的不断繁荣，是否存正在明白损害公司及整体股东优点的景象发布昭着偏睹。状师事宜所该当就变卦后的计划是否吻合《办理主见》及干系法令原则的规矩、是否存正在明白损害公司及整体股东优点的景象发布专业偏睹。

　　1、公司正在股东大会审议前拟终止本激发谋划的，需董事会审议通过并披露。公司正在股东大会审议通过本激发谋划之后终止推行本激发谋划的，应提交董事会、股东大会审议并披露。

　　2、公司该当实时披露股东大会决议布告或董事会决议布告。状师事宜所该当就公司终止推行本激发谋划是否吻合《办理主见》及干系法令原则的规矩、是否存正在明白损害公司及整体股东优点的景象发布专业偏睹。

　　1、公司映现下列景象之一的，本激发谋划终止推行，激发对象遵照本激发谋划已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效：

　　（1）比来一个司帐年度财政司帐通知被注册司帐师出具否认偏睹或者无法透露偏睹的审计通知；

　　（2）比来一个司帐年度财政通知内部把握被注册司帐师出具否认偏睹或者无法透露偏睹的审计通知；

　　（3）上市后比来36个月内映现过未按法令原则、公司章程、公然愿意实行利润分派的景象；

　　3、公司映现下列景象之一的，由公司股东大会决断本激发谋划是否作出相应变卦或安排。

　　4、公司因消息披露文献有失实纪录、误导性陈述或者宏大脱漏，导致不吻合控制性股票授予要求或归属调节的，激发对象已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。激发对象获授控制性股票已归属的，悉数激发对象该当返还已获授权利。对上述事宜不负有负担的激发对象因返还权利而蒙受耗费的，可遵守本激发谋划干系调节，向公司或负有负担的对象实行追偿。董事会该当遵守前款规矩和本激发谋划干系调节收回激发对象所得收益。

　　（1）激发对象产生职务变卦，但仍正在公司或正在公司手下分、子公司内任职的，其已获授的控制性股票依然遵守本激发谋划规矩的法式实行。

　　（2）若激发对象职掌本公司监事、独立董事或其他因构制调动不行持有公司控制性股票的职务，则已归属的控制性股票不作管制，已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。

　　（3）激发对象由于不行胜任岗亭管事、触坐法律、违反职业德行、泄漏公司秘要、因失职或渎职、首要违反公司轨制等举止损害公司优点或声誉而导致职务变卦的，或因前述理由导致公司或公司子公司废止与激发对象劳动闭连或聘任闭连的，激发对象已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。

　　（1）激发对象合同到期，且不再续约的或主动告退的，其已归属的控制性股票不作管制，已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。激发对象去职前必要向公司支拨完毕已归属控制性股票所涉及的私人所得税。

　　（2）激发对象若因公司裁人或因私人过错公司解聘等理由被动去职，其已归属的控制性股票不作管制，已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。激发对象去职前必要向公司支拨完毕已归属控制性股票所涉及的私人所得税。

　　私人过错征求但不限于以下举止，公司有权视情节首要性就于是蒙受的耗费遵守相闭法令的规矩向激发对象实行追偿：违反了与公司或其相闭公司订立的雇佣合同、保密合同、竞业禁止合同或任何其他肖似合同；违反了寓居邦度的法令，导致刑事犯科或其他影响履职的阴毒情状；从公司以外公司或私人处收取酬金，且未提前向公司披露等。

　　激发对象退歇返聘或以其他花式接续为公司供应劳动办事的，其已获授的控制性股票将一律遵守退歇前本激发谋划规矩的法式实行，激发对象无私人绩效调查的，其私人绩效调查要求不再纳入归属要求；有私人绩效调查的，其私人绩效调查仍为控制性股票归属要求之一。

　　若公司提出接续聘任条件而激发对象拒绝的或激发对象退歇而去职的，其已归属的控制性股票不作管制，已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。激发对象退歇前必要向公司支拨完毕已归属控制性股票所涉及的私人所得税。

　　（1）激发对象因工受伤失掉劳动才智而去职的，其已获授的控制性股票将一律遵守情状产生前本激发谋划规矩的法式实行，且公司董事会可能决断其私人绩效调查结果不再纳入归属要求；激发对象去职前必要向公司支拨完毕已归属控制性股票所涉及的私人所得税。

　　（2）激发对象非因工受伤失掉劳动才智而去职的，其已归属的控制性股票不作管制，已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。激发对象去职前必要向公司支拨完毕已归属控制性股票所涉及的私人所得税。

　　（1）激发对象若因施行职务而身死的，其已获授的控制性股票将由其指定的产业经受人或法定经受人代为享有，并遵守身死前本激发谋划规矩的法式实行，公司董事会可能决断其私人绩效调查结果不再纳入归属要求，经受人正在经受前需向公司支拨已归属控制性股票所涉及的私人所得税。

　　（2）激发对象若因其他理由而身死的，其已归属的控制性股票不作管制，已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。公司有权条件激发对象经受人以激发对象遗产支拨完毕已归属控制性股票所涉及的私人所得税。

　　激发对象正在公司控股子公司任职的，若公司遗失对该子公司把握权，且激发对象仍留正在该子公司任职的，其已归属的控制性股票不作管制，已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。

　　激发对象如因映现以下景象之一导致不再吻合激发对象资历的，其已归属的控制性股票不作管制，已获授但尚未归属的控制性股票不得归属，并作废失效。

　　（3）比来12个月因宏大违法违规举止被中邦证监会及其派出机构行政惩办或者接纳市集禁入举措；

　　（一）《北京石头世纪科技股份有限公司2023年控制性股票激发谋划（草案）》

　　（二）《北京石头世纪科技股份有限公司2023年控制性股票激发谋划推行调查办理主见》

　　（三）《北京石头世纪科技股份有限公司2023年控制性股票激发谋划激发对象名单》

　　（四）《北京石头世纪科技股份有限公司独立董事闭于第二届董事会第十六次聚会干系事项的独立偏睹》

　　（五）《上海信公轶禾企业办理征询有限公司闭于北京石头世纪科技股份有限公司2023年控制性股票激发谋划（草案）之独立财政咨询人通知》

　　（六）《北京市互市状师事宜所闭于北京石头世纪科技股份有限公司2023年控制性股票激发谋划（草案）的法令偏睹书》

　　本公司董事会及整体董事包管本布告实质不存正在任何失实纪录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质具体凿性、凿凿性和无缺性依法承受法令负担。

　　●北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次拟续聘的司帐师事宜所名称：普华永道中天司帐师事宜所（奇特日常协同）（以下简称“普华永道中天”）

　　普华永道中天前身为1993年3月28日缔造的普华大华司帐师事宜所，经容许于2000年6月改名为普华永道中天司帐师事宜悉数限公司；经2012年12月24日财务部财会函[2012]52号容许，于2013年1月18日转制为普华永道中天司帐师事宜所（奇特日常协同）。注册地点为中邦（上海）自正在营业试验区陆家嘴环途1318号星展银行大厦507单位01室。

　　普华永道中天是普华永道邦际搜集成员机构，具有司帐师事宜所执业证书，也具备从事H股企业审计交易的天性，同时也是原经财务部和证监会容许的具有证券期货干系交易资历的司帐师事宜所。其余，普华永道中天也正在USPCAOB（美邦大众公司司帐监视委员会）及UKFRC（英邦财政报告局）注册从事干系审计交易。普华永道中天正在证券交易方面具有雄厚的执业体验和优越的专业办事才智。

　　普华永道中天的首席协同人工李丹。截至2022年12月31日，普华永道中天协同人数为280人，注册司帐师人数为1,639人，个中自2013年起缔结过证券办事交易审计通知的注册司帐师人数为364人。

　　普华永道中天经审计的比来一个司帐年度（2021年度）的收入总额为公民币68.25亿元，审计交易收入为公民币63.70亿元，证券交易收入为公民币31.81亿元。

　　普华永道中天的2021年度A股上市公司财政报外审计客户数目为108家，A股上市公司审计收费总额为公民币5.58亿元，紧要行业征求缔制业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，消息传输、软件和消息本事办事业及批发和零售业等，与贵公司同行业(缔制业)的A股上市公司审计客户共53家。

　　正在投资者庇护才智方面，普华永道中天已遵守相闭法令原则条件投保职业保障，职业保障累计补偿限额和职业危害基金之和横跨公民币2亿元，职业危害基金计提或职业保障进货吻合干系规矩。普华永道中天近3年无因执业举止正在干系民事诉讼中承受民事负担的情状。

　　普华永道中天及其从业职员近三年未因执业举止受到刑事惩办、行政惩办以及证券生意所、行业协会等自律构制的自律拘押举措、秩序处分；普华永道中天也未因执业举止受到证监会及其派出机构的行政拘押举措。

　　项目协同人及签名注册司帐师：杨桢，注册司帐师协会执业会员，2007年起成为注册司帐师，2002年起发端从事上市公司审计，2021年起发端为贵公司供应审计办事，2000年起发端正在本所执业，近3年已缔结或复核5家上市公司审计通知。

　　质地复核协同人：张翌，注册司帐师协会执业会员，2001年起成为注册司帐师，2000年起发端从事上市公司审计，2021年起发端为贵公司供应审计办事，2000年起发端正在本所执业，近3年已缔结或复核5家上市公司审计通知。

　　签名注册司帐师：杜文梦，注册司帐师协会执业会员，2018年起成为注册司帐师，2013年起发端从事上市公司审计，2018年起发端为贵公司供应审计办事，2013年起发端正在本所执业，近三年缔结2家上市公司审计通知。

　　就普华永道中天拟受聘为北京石头世纪科技股份有限公司的2023年度审计机构，项目协同人及签名注册司帐师杨桢先生、质地复核协同人张翌先生及签名注册司帐师杜文梦密斯比来3年未受到任何刑事惩办及行政惩办，未因执业举止受到证券监视办理机构的行政监视办理举措，未因执业举止受到证券生意所、行业协会等自律构制的自律拘押举措、秩序处分。

　　就普华永道中天拟受聘为北京石头世纪科技股份有限公司的2023年度审计机构，普华永道中天、项目协同人及签名注册司帐师杨桢先生、质地复核协同人张翌先生及签名注册司帐师杜文梦密斯不存正在大概影响独立性的景象。

　　2022年度普华永道中天的财政报外审计酬金为300万元，财政通知干系内部把握审计酬金为50万元。2023年度普华永道中天的财政报外审计及内部把握审计办事收费将遵守审计管事量及公平合理的准绳由两边切磋确定。

　　审计收费订价准绳紧要基于专业办事所承受的负担和需加入专业本事的水平，归纳探究加入管事职员的体验、级别对应的收费率以及加入的管事韶华等要素订价。

　　公司董事会审计委员会对普华永道中天的根基情状、施行天性、职员消息、交易范围、投资者庇护才智、独立性和诚信记实等实行了充满体会和审查，以为普华永道中天具备为公司供应审计办事的体验和才智。审计委员会承诺本次续聘，并承诺将上述创议提请董事会审议。

　　本次续聘正在提交董事会审议前已取得独立董事事前承认，且公司独立董事对本事项发布了昭着承诺的独立偏睹，全体如下：

　　事前承认偏睹：“普华永道中天司帐师事宜所（奇特日常协同）具备相应的执业天性和胜任才智，具备上市公司审计办事体验，或许知足公司年度财政审计管事条件。咱们承诺将《闭于续聘司帐师事宜所的议案》提交公司董事会审议。”

　　独立偏睹：“普华永道中天司帐师事宜所（奇特日常协同）具备证券、期货干系交易审计从业资历和胜任才智，具备上市公司审计办事体验，正在2022年度审计进程中，肃穆听命独立、客观、平允的执业原则执行职责，较好地完毕了2022年度的审计管事，承诺续聘普华永道中天司帐师事宜所（奇特日常协同）为公司2023年度审计机构。”

　　公司于2023年6月5日召开第二届董事会第十六次聚会、第二届监事会第十四次聚会，审议通过了《闭于续聘司帐师事宜所的议案》。

　　本次聘任司帐师事宜所事项尚需提交公司2023年第二次偶尔股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　本公司监事会及整体监事包管本布告实质不存正在任何失实纪录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质具体凿性、凿凿性和无缺性依法承受法令负担。

　　北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四聚会于2023年6月5日正在公司聚会室以现场团结通信形式召开。

　　本次聚会的闭照于2023年6月1日通过邮件形式投递整体监事，整体监事承诺宽免闭于聚会闭照刻日的干系规矩召开本次聚会。聚会应出席监事3人，实质到会监事3人。聚会的会集和召开法式吻合相闭法令、行政原则、部分规章、典型性文献和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》的规矩，聚会决议合法、有用。

　　本次聚会由监事会主席谢濠键先生主办，董事会秘书孙佳密斯列席聚会。与会监事外决通过以下事项：

　　1、公司不存正在《闭于上市公司推行员工持股谋划试点的领导偏睹》（以下简称“《领导偏睹》”）、《上海证券生意所科创板上市公司自律拘押指引第1号——典型运作》（以下简称“《科创板自律拘押指引第1号》”）等法令、行政原则及典型性文献规矩的禁止推行员工持股谋划的景象。

　　2、公司2023年工作协同人持股谋划（以下简称“本次持股谋划”）的实质吻合《领导偏睹》《科创板自律拘押指引第1号》等相闭法令、原则及典型性文献的规矩，不存正在损害公司及整体股东优点的景象。

　　3、本次持股谋划由公司自决决断，员工志愿加入，公司不存正在摊派、强行分派等形式强制员工加入本次持股谋划的景象。

　　4、公司推行本次持股谋划，有利于创设和完整劳动者与悉数者的优点共享机制，健康公司永恒、有用的激发拘束机制；进一步完整公司办理水准，提升员工的固结力和公司的角逐力，有利于公司的不断繁荣。

　　全体实质详睹公司同日正在上海证券生意所网站（）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2023年工作协同人持股谋划（草案）》及其摘要。

　　经审核，监事会以为：《公司2023年工作协同人持股谋划办理主见》吻合干系法令、原则的规矩以及公司的实质情状，能包管公司2023年工作协同人持股谋划的利市推行，进一步完整公司办理组织，酿成优越、平衡的价格分派编制，创设股东与公司办理职员之间的优点共享与拘束机制。

　　全体实质详睹公司同日正在上海证券生意所网站（）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2023年工作协同人持股谋划办理主见》。

　　经审核，监事会以为：《公司2023年控制性股票激发谋划（草案）》及其摘要的实质吻合《中华公民共和邦公公法》《中华公民共和邦证券法》《上市公司股权激发办理主见》《上海证券生意所科创板股票上市法例》《科创板上市公司自律拘押指南第4号——股权激发消息披露》等干系法令、原则和典型性文献的规矩。本次激发谋划的推行将有利于公司的不断繁荣，不存正在损害公司及整体股东优点的景象。

　　全体实质详睹公司同日正在上海证券生意所网站（）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2023年控制性股票激发谋划（草案）》及其摘要。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议，并该当由出席股东大会的非相闭股东（征求股东代庖人）所持外决权的三分之二以上通过。

　　经审核，监事会以为：《公司2023年控制性股票激发谋划推行调查办理主见》吻合干系法令、原则的规矩以及公司的实质情状，能包管公司2023年控制性股票激发谋划的利市推行，进一步完整公司办理组织，酿成优越、平衡的价格分派编制，创设股东与公司办理职员之间的优点共享与拘束机制。

　　全体实质详睹公司同日正在上海证券生意所网站（）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2023年控制性股票激发谋划推行调查办理主见》。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议，并该当由出席股东大会的非相闭股东（征求股东代庖人）所持外决权的三分之二以上通过。

　　经审核，监事会以为：普华永道中天司帐师事宜所（奇特日常协同）具备证券干系交易执业资历，具备为上市公司供应审计办事的体验和才智，能为公司供应平允、公平的审计办事，知足公司2023年度审计管事条件。承诺续聘普华永道中天司帐师事宜所（奇特日常协同）为公司2023年度审计机构，刻意公司2023年度审计管事。

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