证券合规周报（第二十四期）丨证监会印发2022年度立法工作计划多家上市公司存在违规减持、董监高亲属短线交易北京证券业务所：继续进步挂牌公司和上市公司质料 优化全链条一体化囚禁机制1月31日，世界股转公司、北京证券业务所于日前颁布2022新春致辞。致辞提到，新的一年，正在中邦证监会党委的坚忍指点下，以打制办事革新型中小企业主阵脚为总对象，僵持稳字当头、稳中求进事情总基调，僵持错位成长、革新成长、一体成长、协同成长理念，把“稳拉长、稳墟市、稳预期”放到超过身分；以落实全盘执行注册制条件为牵引，加大改良革新力度，完美尤其契合中小企业特征的轨制体例；继续进步挂牌公司和上市公司质料，优化全链条一体化囚禁机制；全盘晋升墟市办事遮盖面与精准度，激劝强盛“投早、投小、投革新”的投资者部队，启发酿成专于供给中小企业全周期办事的特性中介、精品中介，进一步凝集各方办事革新型中小企业的协力。

　　二是鞭策发行人及中介机构归位尽责，撰写与编制高质料的招股仿单。发行人及中介机构该当强化合营配合，用心展开招股仿单撰写事情。

　　1月28日，为进一步做好2022年证券期货囚禁规章等立法事情，完美证券期货囚禁功令执行典型体例，强化墟市根基轨制扶植，依法促进血本墟市永久安谧强健成长，证监会协议了2022年度立法事情方案，对整年的立法事情做了总体安排。

　　一是落实主题经济事情聚会合于全盘实行股票发行注册制的计划安排，协议《初度公拓荒行股票注册收拾主张》《上市公司证券发行注册收拾主张》等规章。

　　二是典型墟市主体行径，保护血本墟市平持重康成长。个中，“力图年内出台的中心项目”4件，囊括:协议《证券公司生意资历收拾主张》《证券期货业汇集太平收拾主张》《境内企业境外发行证券和上市注册收拾主张》;修正《证券基金策划机构新闻本领收拾主张》。“须要攥紧探究、择机出台的项目”5件，囊括:协议《证券公司柜台生意收拾主张》《不动产投资信任基金主张》《证券期货新闻本领体例办事机构监视收拾主张》;修正《证券期货墟市统计收拾主张》《私募投资基金监视收拾暂行主张》。

　　三是继续贯彻落实新证券法，做好功令轨制联贯。个中，“须要攥紧探究、择机出台的项目”2件，囊括:协议《讹诈发行上市股票责令回购执行主张(试行)》;修正《证券挂号结算收拾主张》。

　　映翰通（688080.SH）：焦点本领职员违规减持，收北京囚禁局警示函1月30日，北京囚禁局对李居昌接纳出具警示函的囚禁办法。李居昌行为北京映翰通汇集本领股份有限公司的焦点本领职员,持有公司初度公拓荒行前股份104471股,占公司总股本的0.2%。李居昌正在映翰通初度公拓荒行股票并正在科创板上市招股仿单中容许,自所持首发前股份限售期满之日起4年内,每年让渡的首发前股份不高出公司上市时你所持有股份总数的25%。

　　经查,2021年5月27日至7月28日时刻, 李居昌通过鸠集竞价格式减持股份30570股,占所持公司首发前股份的29.26%,减持比例高出25%。上述行径违反了李居昌作出的合于股份锁定的容许和《上市公司股东、董监高减持股份的若干原则》第三条,凭据《上市公司股东、董监高减持股份的若干原则》第十四条。

　　1月26日，北京证监局对张朝晖出具警示函。经查，张朝晖掌管赛科希德焦点本领职员时刻，直接持有公司股份共计145946股，占公司总股本的0.1788%，所持股份起源为公司初度公拓荒行前股份，于2021年8月6起废除限售并上市畅通。2021年8月19日至26日时刻，张朝晖将所持145946股公司股份整个通过鸠集竞价格式举行减持。

　　金开新能（600821.SH）：总司理支属短线日，天津证监局行政囚禁办法决计书显示，经查，尤明杨掌管上市公司金开新能董事、高级收拾职员时刻，尤明杨母亲杨光玉名下证券账于2021年9月27日卖出“金开新能”股票1.2万股，成交金额11.496万元，又于2021年9月29日、10月13日合计买入“金开新能”股票2万股，成交金额17.01万元。上述行径违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款之原则。

　　福鞍股份(603315.SH)：未正在2020年年报中披露资金占用情景，被责令校正

　　辽宁证监局对该公司举行现场搜检，创造该公司正在内部职掌方面、新闻披露方面、公司处置方面存正在题目。个中，公司未正在2020年年报中披露与鞍山韩湖呆板金属有限公司、辽宁华圣模具有限公司、鞍山衡栋树脂固化剂有限公司及鞍山信泰热力有限公司的干系干系。2020年，公司与上述四家公司发作采购、贩卖生意合计金额为10,158.03万元，公司未依照干系业务举行披露，且未推行干系业务计划圭外。2020年，公司向干系方供给资金5,000万元，后又收回。上述资金来去组成干系方非策划性占用上市公司资金，公司未正在2020年年报中披露上述资金占用情景。

　　邦中水务(600187.SH)：公司干系业务新闻披露不凿凿，被黑龙江证监局责令校正

　　1月26日，黑龙江证监局对邦中水务接纳责令校正的行政囚禁办法。该公司披露的告示显示，经公司董事会审议，2020年4月20日公司与干系方上海鹏都强健科技成长有限公司联合出资设立上海鹏都调理强健科技成长有限公司，注册血本为10亿元，个中鹏都强健和公司差别以现金格式出资8亿元和2亿元，并于2020年4月23日足额缴纳。经查，鹏都强健未线亿元现金，公司干系业务新闻披露不凿凿

　　三祥新材(603663.SH)：董事叶旦旺收到福筑证监局行政囚禁办法决计书

　　诱导处境（000826.SZ）：存正在新闻披露不凿凿等题目，被接纳责令校正办法

　　湖北证监局责令诱导处境作出以下整改：一是全盘自查公司项目实践情景，对合联新闻披露和管帐核算不凿凿的题目举行全盘整改，实时披露自查和整改情景并查明合联职守人；二是全盘自查公司资产状态，核查是否存正在其他干系方侵犯上市公司长处的行径，实时接纳有用权谋保护上市公司的合法权利；三是全盘强化内部收拾，完美内部处置机合，准确进步管帐根基秤谌。诱导处境应正在2021年年报披露前竣工整改，并将整改情景叙述湖北证监局。湖北证监局将按原则将本办法记入上市公司诚信档案，并视整改情景展开后续囚禁事情。

　　超华科技（002288.SZ）：信披违规被责令校正，实控人梁健锋收警示函

　　经查，广东超华科技股份有限公司存正在未披露庞大诉官司项的违规行径。赵某因与公司实践职掌人梁健锋发作借债牵连，向法院提告状讼，吁请法院鉴定梁健锋返还借债本金、借债利钱、付出违约金和原起诉师费合计30730.28万元，吁请鉴定公司经受连带保障职守。2021年3月9日，深圳市中级邦民法院向公司发出传票，报告友换证据和开庭审理；2021年11月16日，法院经审查以为，该案不属于邦民法院民事诉讼的受案畛域，裁定驳回原告赵某的告状。

　　新劲刚(300629.SZ)：公司及合联职员收到广东证监局囚禁眷注函、警示函

　　1月25日，证监局颁布对广东新劲刚科技股份有限公司、王刚、张天荣、周一波、罗海燕接纳出具警示函办法的决计。

　　邃晓电气(603390.SH)：支属短线业务，公司独董丁问司被上交所囚禁警示

　　1月27日，上交所对广州邃晓汽车电气股份有限公司时任独立董事丁问司予以囚禁警示。

　　经查，丁问司自2018年1月9日起掌管邃晓电气独立董事。2021年12月17日，公司披露《独立董事支属短线业务及抱歉的告示》称，独立董事丁问司的母亲孙立湘于2021年11月16日买入公司股票2万股，成交金额17.4万元，并于11月17日整个卖出，成交金额17.84万元。上市公司董事、监事、高级收拾职员正在6个月内买入公司股票又将其卖出的行径，组成短线业务。

　　宜华强健(000150.SZ):违规担保未实时披露,时任及现任董事长收广东证监局警示函

　　1月28日，广东证监局对陈奕民、刘壮青出具警示函。经查，宜华强健医疗股份有限公司存正在以下违规行径：1.公司对外担保未推行审批圭外及新闻披露职守；2.公司违规担保所涉庞大诉讼未实时披露；3.公司前身麦科特光电对惠阳邦资办的借债担保事项所涉庞大诉讼未披露。陈奕民行为宜华强健时任法定代外人、董事长，刘壮青行为宜华强健现任法定代外人、董事长对公司合联违规行径负相合键职守。上述行径违反了证监会合联原则。

　　诚达药业（301201.SZ）：高管彭智勇配头短线日，诚达药业告示，公司收到副总司理彭智勇出具的《合于自己配头短线业务的情景阐明及抱歉声明》，获悉彭智勇的配头陈小红于2022年1月20日买入公司股票700股，及于2022年1月21日卖出公司股票700股，组成了短线业务。

　　经查，陈军伟正在广发证券股份有限公司惠州下埔途证券交易部从业时刻，存正在替客户照料证券业务的行径。上述行径违反了合联原则，广东证监局决计对陈军伟接纳出具警示函的行政囚禁办法。

　　1月25日，广东证监局颁布合于对光大证券股份有限公司东莞南城鸿福途证券交易部接纳出具警示函办法的决计。

　　据悉，东莞南城鸿福途交易部存正在贩卖非光大证券代销的私募证券投资基金的违规行径。凭据《证券公司和证券投资基金收拾公司合规收拾主张》第三十二条及《证券公司代销金融产物收拾原则》第二十条的原则，广东证监局决计对东莞南城鸿福途交易部接纳出具警示函的行政囚禁办法。

　　1月27日，四川证监局颁布合于对川财证券有限职守公司接纳出具警示函办法的决计。

　　一是对贩卖的基金产物准入的鸠集团结收拾不到位；二是个体传扬推介质料用语不典型且未提交合规审查；三是基金贩卖生意职员天资收拾不到位；四是场内基金贩卖投资者适宜性收拾不到位。上述题目违反了《公然召募证券投资基金贩卖机构监视收拾主张》、《公然召募证券投资基金传扬推介质料收拾暂行原则》。凭据《公然召募证券投资基金贩卖机构监视收拾主张》，四川证监局决计对川财证券接纳出具警示函的行政监视收拾办法。

　　1月28日，北京囚禁局网站更新披露的一则囚禁办法显示，经查,北京囚禁局创造北京更始纠合投资收拾有限公司存正在以下行径:

　　2.无基金托管人托管的基金合同中,未显然商定托管事项,未商定保险私募基金财富太平的轨制办法和牵连治理机制。

　　公司违反了《私募投资基金监视收拾暂行主张》第八条、第二十一条、第二十三条第(二)项之原则。根据《暂行主张》第三十三条之原则, 北京囚禁局决计对公司接纳责令校正行政囚禁办法。

　　1月26日，北京证监局颁布合于对北京竹玉资产收拾有限公司接纳责令校正行政囚禁办法的决计。

　　公司违反了《私募投资基金监视收拾暂行主张》第八条、第二十二条之原则。根据《暂行主张》第三十三条之原则, 北京证监局决计对公司接纳责令校正行政囚禁办法。

　　1月26日，北京证监局颁布告示称，经查，北京秃鹰资产收拾有限公司正在收拾、利用金眸1期独特机缘私募基金财富时，未恪尽负担推行敦厚信用、审慎用功的职守。

　　1月26日，江苏证监局颁布合于对江苏新华日报资产收拾有限公司接纳出具警示函行政囚禁办法的决计。

　　据悉，江苏新华日报资管公司正在收拾新华日报启信4号私募投资基金历程中存正在未竣工启信4号基金注册情景下举行投资运作，不切合基金合同商定，未正经推行审慎用功的职守；自行贩卖启信4号时，未接纳问卷考查等格式，对一面投资者的危害识别才力和危害经受才力举行评估。因为上述行径违反合联原则，故江苏证监局决计对江苏新华日报资管公司接纳出具警示函行政囚禁办法。

　　1月28日，河北囚禁局对河北玛雅股权投资基金收拾有限公司、刘素生、殷伟出具行政囚禁函。

　　一、一面收拾基金产物未注册。二、正在管产物未举行危害评级。三、正在管产物财富不具有独立性及超越产物注册畛域参加投资。四、未如实向投资者披露正在管产物召募情景。五、未实时向基金业协会更新公司股东改革及产物召募情景。六、未稳妥留存投资者适宜性质料。上述行径违反了《私募投资基金监视收拾暂行主张》，河北囚禁局决计对公司及公法令定代外人刘素生、合规风控部分担当人殷伟接纳出具警示函的行政囚禁办法，于2022年2月21日条件交整改叙述。

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