江西宏柏新材料股份有限公司关于 2022年限制性股票激励计划内幕信息 知情人买卖公司股票情况的自查报告本公司董事会及全部董事保障本通告实质不存正在任何失实纪录、误导性陈述或者庞大漏掉，并对其实质的的确性、确实性和完全性负责一面及连带负担。

　　依照中邦证监会《上市公司新闻披露拘束要领》、《上市公司囚系指引第5号——上市公司黑幕新闻知恋人备案拘束轨制》（以下简称“《黑幕新闻知恋人备案拘束轨制》”）、《上市公司股权胀励拘束要领》（以下简称“《拘束要领》”）等样板性文献的央求，江西宏柏新资料股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）针对2022年限定性股票胀励策画（以下简称“胀励策画”）采纳了充溢需要的保密步调，同时对胀励策画的黑幕新闻知恋人做了备案。

　　本公司于2022年4月3日召开的公司第二届董事会第十次集会，审议通过了《闭于及其摘要的议案》等干系议案，并于4月6日作出初度公然披露。依照《拘束要领》的相闭规矩，公司对胀励策画黑幕新闻知恋人正在胀励策画草案通告前6个月（即2021年10月4日至2022年4月5日，以下简称“自查时刻”）内营业公司股票的情景举行了自查，整体情景如下：

　　3、本公司向中邦证券备案结算有限负担公司上海分公司就核核对象正在自查时刻营业本公司股票情景举行了盘问确认，并由中邦证券备案结算有限负担公司上海分公司出具了盘问证据。

　　依照中邦证券备案结算有限负担公司上海分公司2022年4月15日出具的《新闻披露负担人持股及股份改观盘问证据》及《股东股份改观明细清单》显示，正在本胀励策画（草案）公然披露前6个月内，正在胀励策画自查时刻，核核对象营业公司股票的情景如下：

　　依照上述核核对象出具的阐发及公司通告的《闭于股东达成证券非业务过户的通告》（通告编号：2022-009）等干系通告，经公司核查后以为：上述核核对象正在自查时刻内举行公司股票业务，系基于上述核核对象对二级墟市业务情景的自行判定而举行的操作，正在营业公司股票前，上述核核对象并未知悉本胀励策画的干系新闻，亦未有任何职员向其披露、吐露本胀励策画的干系新闻或基于此提倡其营业公司股票，不存正在使用黑幕新闻举行股票业务的状况。除以上职员外，核核对象中的其他职员正在自查时刻没有正在二级墟市营业公司股票的举止。

　　公司正在筹划本胀励策画的流程中，厉刻遵从《上市公司新闻披露拘束要领》、《黑幕新闻知恋人备案拘束轨制》等规矩，局限到场筹划商量的职员局限，并采纳相应保密步调。公司已将本胀励策画的商议操持、论证筹商、决议商量等阶段的黑幕新闻知恋人举行了备案，黑幕新闻知恋人厉刻管制正在《黑幕新闻知恋人备案外》备案的职员局限之内，正在公司宣告本胀励策画干系通告前，未涌现存正在新闻吐露的状况。

　　公司已按摄影闭国法、规则及样板性文献的规矩，设立修设了新闻披露及黑幕新闻拘束的干系轨制；公司本胀励策画筹划、商量流程中已遵从上述规矩采纳了相应保密步调，局限了接触到黑幕新闻职员的局限，对接触到黑幕新闻的干系公司职员及中介机构实时举行了备案。

　　综上，经核查，正在本次胀励策画草案通告前6个月内，未涌现本次胀励策画黑幕新闻知恋人使用本次胀励策画相闭黑幕新闻营业公司股票的举止，合适《拘束要领》等干系规矩，不存正在黑幕业务举止。

　　江西宏柏新资料股份有限公司闭于2022年限定性股票胀励策画初度授予胀励对象名单的核查主睹及公示情景阐发

　　本公司监事会及全部监事保障本通告实质不存正在任何失实纪录、误导性陈述或者庞大漏掉，并对其实质的的确性、确实性和完全性负责一面及连带负担。

　　依照《上市公司股权胀励拘束要领》（以下简称“《拘束要领》”）的干系规矩，江西宏柏新资料股份有限公司（以下简称“公司”）2022年4月3日召开的公司第二届董事会第十次集会审议通过了《闭于及其摘要的议案》等干系议案，并2022年4月6日披露了《2022年限定性股票胀励策画初度授予胀励对象名单》。依照《拘束要领》和《公司章程》等的相闭规矩，公司对《公司2022年限定性股票胀励策画（草案）》（以下简称“《胀励策画（草案）》”）中确定的初度授予胀励对象的姓名和职务正在公司OA体例举行了公示，公司监事会团结公示情景对胀励对象举行了核查，干系公示情景及核查情景如下：

　　公司除正在上海证券业务所网站上通告了《胀励策画（草案）》及其摘要、《2022年限定性股票胀励策画实行调查拘束要领》及《2022年限定性股票胀励策画初度授予胀励对象名单》外，于2022年4月6日通过公司内部网站对拟胀励对象名单及职务予以公示，公示年华为2022年4月6日至2022年4月15日，正在公示刻日内，凡对胀励对象或其新闻有反对者，可实时向公司监事会或人力资源部反响情景。

　　截至2022年4月15日，公司监事会或人力资源部均未收到任何人对本次拟胀励对象提出的任何题目。

　　公司监事会核查了本次拟胀励对象的名单、身份证件、胀励对象与任职公司（含分子公司，下同）签定的劳动合同、胀励对象正在公司负责的职务等。

　　依照《拘束要领》的规矩，团结公司对本胀励策画拟胀励对象名单及职务的公示情景及监事会的核查结果，并发布核查主睹如下：

　　1、列入公司本次胀励策画胀励对象名单的职员具备《中华黎民共和邦公邦法》等国法、规则和样板性文献及《公司章程》规矩的任职资历。

　　2、胀励对象不存正在《上市公司股权胀励拘束要领》第八条规矩的不得成为胀励对象的状况：

　　（3）比来12个月内因庞大违法违规举止被中邦证监会及其派出机构行政惩罚或者采纳墟市禁入步调；

　　3、列入本次胀励策画胀励对象名单的职员合适《拘束要领》等文献规矩的胀励对象条款，合适胀励策画规矩的胀励对象条款。本胀励策画的胀励对象不搜罗公司监事、独立董事；孤单或合计持有公司5%以上股份的股东或实践管制人及其妃耦、父母、儿女未到场本胀励策画。

　　综上，公司监事会以为，本次列入胀励策画的胀励对象均合适干系国法、规则及样板性文献所规矩的条款，其行动本次2022年限定性股票胀励策画的胀励对象合法、有用。

　　本公司董事会及全部董事保障本通告实质不存正在任何失实纪录、误导性陈述或者庞大漏掉，并对其实质的的确性、确实性和完全性负责一面及连带负担。

　　江西宏柏新资料股份有限公司（以下简称“宏柏新材”或“公司”）于2022年4月19日获悉，公司监事王林森先生之子王少波先生活正在营业公司股票组成短线业务的状况，依照《中华黎民共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券业务所股票上市法规》等干系规矩，现将干系情景披露如下：

　　依照《证券法》等干系规矩，王少波先生正在买入后六个月内卖出公司股票举止组成短线业务。上述短线业务未赚钱。

　　公司知悉此过后高度偏重，实时核查干系情景，监事王林森先生及王少波先生亦主动配合核查干系事项。公司对本次事项的惩罚步调如下：

　　（一）按照《证券法》第四十四条的规矩：“上市公司、股票正在邦务院准许的其他世界性证券业务场合业务的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级拘束职员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性子的证券正在买入后六个月内卖出，或者正在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会应该收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级拘束职员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性子的证券，搜罗其妃耦、父母、儿女持有的及使用他人账户持有的股票或者其他具有股权性子的证券”。

　　（二）本次短线业务举止系王少波先生依照股票正在二级墟市的情景做出的自决投资举止，公司监事王林森先生并不晓得该业务情景，业务前后王林森先生亦未示知王少波先生闭于公司规划情景等干系新闻。本次业务举止均为王少波先生片面操作，不存正在使用黑幕新闻追求优点的主意，不存正在主观违规的情景。

　　王少波先生已深入明白到此次事项的吃紧性，对因短线业务而带来的不良影响致以诚挚的歉意，并将正在以后增强干系国法规则的研习，自愿保护证券墟市程序，保障此类情景不再发作。监事王林森先生看待未能实时尽到催促负担深外自责，向宽广投资者致以诚挚的歉意，允诺往后将进一步研习和厉刻听命干系国法、规则等规矩，自愿保护证券墟市程序，保障此类情景不再发作。

　　（三）王少波先生允诺：将自愿听命《证券法》第四十四条闭于禁止短线业务的规矩，自结尾一笔买入公司股票之日起的六个月内不卖出公司股票，自结尾一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。

　　（四）公司董事会将进一步增强培训宣导，央求董事、监事、高级拘束职员及持有公司5%以上股份的股东增强研习《证券法》《上海证券业务所上市公司自律囚系指引第1号——样板运作》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》《上市公司董事、监事和高级拘束职员所持本公司股份及其蜕变拘束法规》等干系国法规则、样板性文献，厉刻听命干系规矩谨慎操作。公司将接续催促干系职员厉刻样板营业公司股票的举止，杜绝此类事情再次发作。

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