股权激励涉及的“短线交易”情形凭据2020年3月1日推行的《中华公民共和邦证券法》第四十四条原则，上市公司、股票正在邦务院同意的其他全邦性证券贸易位置贸易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管束职员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性子的证券正在买入后六个月内卖出，或者正在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司完全，公司董事会应该收回其所得收益。然而，证券公司因购入包出售后结余股票而持有百分之五以上股份，以及有邦务院证券监视管束机构原则的其他境况的除外。

　　前款所称董事、监事、高级管束职员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性子的证券，包含其配头、父母、子息持有的及愚弄他人账户持有的股票或者其他具有股权性子的证券。

　　二、“短线贸易”的境况公司确定授予日之后，获授第一类限定性股票的激发对象须以授予日既定的购股代价出资进货公司股票，公司股票挂号至激发对象私人证券账户名下并实行限售，凭据观察达成境况分期解决消释限售，以是，第一类限定性股票授予挂号视为股票“买入”作为。

　　联结操作形式，第二类限定性股票实际为股票期权，即公司予以激发对象一项购股权柄，区别正在于授予阶段是否实行权柄挂号。公司确定授予日之后，股票期权/第二类限定性股票均无须出资购股，恭候期内凭据观察达成境况，激发对象获授的股票期权分期行权/第二类限定性股票分期归属，以授予阶段既定的购股代价出资进货公司股票，公司股票挂号至激发对象私人证券账户名下并上市畅通，以是，股票期权行权/第二类限定性股票归属视为股票“买入”作为。

　　（一）插足激发的董事、高级管束职员、持股5%以上股东以及前述职员的配头、父母、子息正在第一类限定性股票授予挂号后6个月内不得减持公司股票

　　案例1 恒锋新闻（300605.SZ）公司于2018年11月9日披露《闭于离任董事、副总司理、董事会秘书短线贸易的布告》，的确实质如下：

　　公司于2018年5月8日披露《闭于限定性股票初度授予挂号达成的布告》，限定性股票的上市日期为2018年5月9日，此中，陈芳姑娘获授限定性股票20,000股，当日成交均价28.71元/股；因为未将限定性股票授予挂号作为认定为买入，陈芳姑娘于2018年5月10日以集结竞价形式减持公司股票10,000股，成嘱托价28.53元/股，组成短线贸易。陈芳姑娘的减持成嘱托价低于买入当日成交均价，本次短线贸易未出现收益，不保存公司收回其所得收益的境况。

　　案例2 众氟众（002407.SZ）公司于2021年9月18日披露《闭于董事、监事、高级管束职员支属违规贸易公司股票及抱歉布告》，的确实质如下：

　　2020年6月19日，公司向副总司理张小霞姑娘的配头梁小五先生初度授予限定性股票100,000股，授予代价为5.56元/股；2021年2月23日，公司向副总司理张小霞姑娘授予预留限定性股票50,000股，授予代价为11.01元/股；2021年7月16日，初度授予限定性股票第一期解禁，梁小五先生卖出解锁的公司股票40,000股，组成短线贸易。本次短线贸易出现的收益为：（卖出均价47.92元/股-买入价11.01元/股）×贸易数目40,000股=1,476,500.00元，已上缴归公司完全。

　　（二）插足激发的董事、高级管束职员、持股5%以上股东以及前述职员的配头、父母、子息减持公司股票的，自结尾一笔减持贸易之日起推迟6个月授予第一类限定性股票

　　案例3 爱尔眼科（300015.SZ）公司于2021年9月1日披露《闭于向暂缓授予的激发对象授予限定性股票的布告》，的确实质如下：

　　公司高级管束职员李爱明先生、刘众元先生、杨智宽先生正在初度授予日2021年6月2日前6个月内保存卖出公司股票的作为，故推迟对上述职员限定性股票的授予。截至2021年9月1日，李爱明先生、刘众元先生、杨智宽先生的限购期已满，且已餍足激发筹划的相闭授予条款，公司应许向上述职员授予限定性股票，授予日为2021年9月1日。

　　案例4 甬金股份（603995.SH）公司于2021年5月8日披露《闭于向2020年限定性股票激发筹划暂缓授予的激发对象授予限定性股票的布告》，的确实质如下：

　　公司高级管束职员王丽红姑娘之配头正在初度授予日2020年12月7日前6个月内保存卖出公司股票的作为，故暂缓授予其限定性股票。截至2021年5月7日，王丽红姑娘的限购期已满，且已餍足激发筹划的相闭授予条款，公司应许向其授予限定性股票，授予日为2021年5月7日。

　　（三）插足激发的董事、高级管束职员、持股5%以上股东以及前述职员的配头、父母、子息正在股票期权行权/第二类限定性股票归属后6个月内不得减持公司股票

　　案例5 光韵达（300227.SZ）公司于2021年10月11日披露《闭于高级管束职员短线贸易及抱歉的布告》，的确实质如下：

　　公司2019年股票期权激发筹划第一个行权期条款成绩，公司高级管束职员王军先生动作激发对象，辨别于2021年8月30日行权31,300股、9月1日行权31,300股；2021年9月30日，因不熟习期权股票托管的证券贸易体例，显示操作失误卖出100股，卖出代价为9.24元/股，组成短线贸易。本次短线贸易所得收益为：（卖出价-行权价）×短线元，已上缴归公司完全。

　　公司于2021年7月1日披露《闭于公司监事支属短线贸易公司股票及抱歉的布告》，的确实质如下：

　　监事何祥洪先生的配头刘敏姑娘通过股票期权行权于2021年6月29日、2021年6月30日买进公司股票后，于2021年6月30日卖出公司股票，组成短线贸易，所得收益按“组成短线贸易股份数目*（卖出均价-买入均价）”计划为84,482元，已上缴归公司完全；监事余祖灯先生的配头杨庆姑娘通过股票期权行权于2021年6月28日、2021年6月30日买进公司股票后，于2021年7月1日卖出公司股票，组成短线贸易，所得收益按“组成短线贸易股份数目*（卖出均价-买入均价）”计划为25,596元，已上缴归公司完全。

　　（四）插足激发的董事、高级管束职员、持股5%以上股东以及前述职员的配头、父母、子息减持公司股票的，自结尾一笔减持贸易之日起推迟6个月股票期权行权/第二类限定性股票归属

　　公司于2021年5月12日披露《董事、高级管束职员闭于2019年股票期权激发筹划第一个行权期联系允许的布告》，的确实质如下：

　　公司董事兼副总司理黄金辉先生、副总司理肖桂林先生动作公司2019年股票期权激发筹划的激发对象，均于2021年1月8日减持公司股票，以是，正在卖出公司股票后，六个月内不得行权（即自第一个行权期手续解决完结后至2021年7月8日内弗成行权）；正在第一个行权期内自决行权后，六个月内不得让与其所持公司股票。

　　正在第一个行权期手续解决完结后至2021年7月8日内，公司将通过承办券商供给的上市公司股权激发管束平台，对公司董事兼副总司理黄金辉先生、副总司理肖桂林先生启用“禁止行权操作”，限定原来行股票期权行权。

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