冠新软件：防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度（北交所上市后适用）冠新软件股份有限公司提防控股股东、现实把持人及相干方资金占用处理轨制布告编号：2022-0221证券代码：834376证券简称：冠新软件主办券商：华西证券冠新软件股份有限公司提防控股股东、现实把持人及相干方资金占用处理轨制（北交所上市后合用）本公司及董事会齐备成员保障布告实质的实正在、切实和无缺，没有乌有纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质的实正在性、切实性和无缺性接受个体及连带国法义务。

　　2.第一章总则第一条为竖立预防控股股东、现实把持人及相干方占用冠新软件股份有限公司（以下简称“公司”）资金的长效机制，杜绝控股股东及相干方资金占用动作的产生，依据《中华公民共和邦公邦法》（以下简称“《公邦法》”）、《中华公民共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）等国法、规则、榜样性文献和《冠新软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《冠新软件股份有限公司相干来往处理轨制》（以下简称“《相干来往处理轨制》”）及其他相闭章程，拟订本轨制。

　　3.第二条本轨制合用于公司及纳入公司兼并管帐报外限制的子公司（以下简称“子公司”）。

　　4.第三条本轨制所称资金占用席卷但不限于以下格式：（一）筹备性资金占用指控股股东、现实把持人及其他相干方通过采购、出售、彼此供给劳务均分娩筹备枢纽的相干来往发作的资金占用。

　　5.（二）非筹备性资金占用指非筹备性资金占用是指为控股股东、现实把持人及相干方垫付工资与福利、保障、广告等用度和其他付出、为控股股东、现实控冠新软件股份有限公司提防控股股东、现实把持人及相干方资金占用处理轨制布告编号：2022-0222制人及相干方有偿或无偿直接或间接地从公司拆借资金、代控股股东、现实把持人及相干方归还债务及其他正在没有商品和劳务对价景况下供给给控股股东、现实把持人及相干方行使的资金、不实时归还公司接受控股股东、现实把持人及其相干方的担保义务而造成的债务等。

　　6.第二章提防资金占用的准则第四条公司应预防控股股东、现实把持人及其他相干方通过种种格式直接或间接占用公司的资金、资产和资源。

　　7.第五条公司与控股股东、现实把持人及其他相干方产生的相干来往必需正经依照《北京证券来往所股票上市法则（试行）》以及《公司章程》、《相干来往处理轨制》等闭联章程举办决定和施行。

　　8.第六条公司及子公司与控股股东、现实把持人及其他相干方发展采购、出售、供给或者担当劳务等筹备性相干来往事项时，必需缔结有实正在来往配景的合同。

　　9.因为市集理由，以致已缔结的合同无法准期推行的，应精确评释无法推行合同的现实景况，经合同两边会商后破除合同，动作已预付货款退回的按照。

　　10.第七条公司正经预防控股股东、现实把持人及其他相干方的非筹备性资金占用动作，不得以下列格式将资金直接或间接地供给给控股股东、现实把持人及其他相干方行使：（一）为控股股东、现实把持人及其相干方垫付工资、福利、保障、广告等用度和其他付出；（二）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东、现实把持人及其他相干方行使；（三）代控股股东、现实把持人及其他相干方归还债务；（四）不实时归还公司接受控股股东、现实把持人及其相干方的担保义务而造成的债务；（五）公司正在没有商品或者劳务对价景况下供给给控股股东、现实把持人及其相干方行使资金；（六）中邦证监会及北京证券来往所认定的其他样式的资金占用景况。

　　11.冠新软件股份有限公司提防控股股东、现实把持人及相干方资金占用处理轨制布告编号：2022-0223第三章提防资金占用的设施第八条公司董事、监事和高级处理职员应依照《公邦法》及《公司章程》等相闭章程努力尽职地推行职责，庇护公司资金和资产安乐。

　　13.第十条公司股东大会和董事会依照《公邦法》等国法规则、榜样性文献以及《公司章程》《相干来往处理轨制》等章程的权限、职责和次第审议照准与公司控股股东、现实把持人及其他相干方的相干来往事项。

　　14.公司与控股股东、现实把持人及相干方相闭的货泉资金支出正经依照相干来往结算流程举办处理。

　　15.第十一条公司财政部、审计部应按期反省上报与控股股东、现实把持人及其他相干方非筹备性资金走动景况，杜绝控股股东、现实把持人及相干方的非筹备性占用资金的景况产生。

　　16.第十二条公司董事、监事、高级处理职员合时刻闭心公司是否存正在被控股股东、现实把持人及其他相干方占用资金等侵吞公司及其他股东好处的动作，如呈现分外景况，应实时闭照公司董事会选用相应的设施。

　　第十三条公司若产生因控股股东、现实把持人及其他相干方占用或转变公司资金、资产或其他资源而给公司酿成耗损或或许酿成耗损的，公司董事会应实时选用诉讼、资产保全、冻结股权等维持性设施避免或淘汰耗损。

　　第十五条公司产生控股股东、现实把持人及相干方进犯公司资产、损害公司及社会民众股东好处景况时，公司董事会应选用有用设施央求控股股东、现实把持人及相干方撒手凌犯并补偿耗损。

　　当控股股东、现实把持人及相干方拒不修正时，公司董事会应实时向证券拘押部分报备，并对控股股东、现实把持人及相干方提起国法诉讼，以维持公司及社会民众股东的合法权力。

　　第十六条产生资金占用景况，公司应依法拟订清欠计划，依法实时依照央求向证券拘押部分和北京证券来往所通知和布告。

　　冠新软件股份有限公司提防控股股东、现实把持人及相干方资金占用处理轨制布告编号：2022-0224第四章义务查办及惩罚第十七条公司董事、高级处理职员协助、姑息控股股东、现实把持人及相干方进犯公司资产时，公司董事会视情节轻重依据《公司章程》对直接义务人予以处分，对负有主要义务的董事或高级处理职员予以调离管事岗亭或除名处分。

　　第十八条公司或子公司产生与控股股东、现实把持人及其他相干方非筹备性占用景况，公司董事会视情节轻重对闭联义务人予以行政及经济处分。

　　第五章附则第十九条本轨制未作章程的，合用相闭国法、规则和《公司章程》的章程。

　　第二十一条本轨制经公司股东大会审议照准后，于公司股票正在北京证券来往所上市之日起生效施行。

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