证券期货基础知识把握众主意血本墟市的合键实质；血本墟市的观点、内在、外延；奈何无误贯通 众主意血本墟市体例；血本墟市的监禁思绪及预计；血本墟市编制性危机的监测、 预警与防备；奈何将血本墟市放到全豹宏观经济中去施展感化；主板墟市与创业 板墟市及“新三板”墟市的区别；债券墟市。

　　把握证券墟市介入者的组成，机构投资者的品种；种种机构投资者投资证券墟市 的合连规章。

　　把握证券公司的性能和合键生意品种；证券公司内部职掌的规则、主意与合键内 容。

　　把握证券挂号结算公司以及证券投资商讨公司、状师工作所、司帐师工作所、资 产评估机构、信用评级机构等证券任职机构的性能、生意鸿沟与照料体例；证券 任职机构及其从业职员的法令负担和举止标准。

　　2、证券产物—股票、债券、证券投资基金 把握股票、债券和证券投资基金的观点、性子、特质和类型。 把握债券及其他固定收益类产物的特质和区别。 把握银行间债券墟市和贸易所债券墟市的贸易种类、介入主体、贸易体例等根基 处境。 把握证券投资基金的界说、特质和感化。 把握和议型基金与公司型基金、封锁式基金与盛开式基金的界说与区别；贸易所 贸易的盛开式基金的观点、特色。 把握基金照料人、托管人的观点与职责以及与基金当事人之间的相干。 把握基金资产净值的寓意；基金资产估值的观点及根基门径；基金的投资鸿沟与 投资束缚。 3、证券贸易 把握证券贸易的寓意、品种和体例。 把握证券贸易所和证券挂号结算公司的观点和性能；证券的整理与交收的合键内 容。 把握股票代价指数的观点和性能，我邦合键的股票代价指数。

　　把握合键邦际证券墟市及其股价指数。 把握证券经纪生意、证券承销与保荐生意、自买卖务、客户资产照料生意、融资 融券生意的根基实质。 把握回购贸易的合键实质。 4、证券墟市监禁体例 把握证券墟市监禁的事理、规则、主意和办法；证券墟市监禁的实质和证券墟市 监禁机构的合键类型、职责；证券墟市自律照料的合键实质。 5、证券墟市对外盛开 把握境外上市外资股（H 股）的发行、上市条款。 把握及格境外机构投资者、及格境内机构投资者轨制大概。 “沪港通”的合键实质。 （五）期货本原学问 1、期货墟市概述 把握期货贸易与现货贸易、远期贸易的相干；期货贸易的根基特质和性能。 把握期货贸易所的性子与性能。

　　把握期货结算根基轨制。 把握期货中介机构的性能、性子和感化。 2、期货合约与期货种类 把握期货合约的观点、合键策画道理。 把握期货种类的分类；邦内邦际合键期货种类。 3、期货贸易轨制与期货贸易流程 把握期货贸易轨制及贸易流程。 4、套期保值 把握套期保值观点、道理与操作规则；套期保值者的特色与感化。 把握套期保值的品种及合用对象和鸿沟。 5、期货投契与套利贸易 把握期货投契界说；期货投契与套期保值以及股票投契的区别；期货投契套利的 感化、规则与门径。 把握期现套利的观点及其操纵。 6、金融期货

　　股指期货套期保值的品种及操纵；股指期货合约的外面代价；股指期货期现套利 的品种及操纵。 邦债期货合连学问。 7、期权与期权贸易 把握期权的寓意及特色；期权的分类及种种期权的观点；期货期权合约的合键内 容；权力金、实施代价；期货期权与期货的相干。 8、期货墟市监禁 《期货贸易照料条例》实质。

　　证券期货法令 1、证券法 （1）证券法的合用鸿沟及根基规则 （2）证券发行的条款、体例 （3）证券上市和暂停、终止贸易 （4）证券贸易的消息公然和禁止举止 （5）上市公司收购的体例和标准 （6）证券贸易所、证券挂号结算机构、证券任职机构、证券业协会 （7）证券公司的构制步地、设立条款、生意鸿沟和根基生意准则 （8）证券公司的法人管束机合、内部职掌及监禁 （9）证券监视照料机构的性子、职责、权限 （10）证券违法的法令负担及墟市禁入轨制 2、基金法 （1）证券投资基金的品种、特质、构制步地及基金家产的性子

　　（2）基金照料人、基金托管人 （3）基金的构制步地 （4）公募基金的召募及基金份额的申购、赎回和贸易 （5）公募基金的运作和消息披露 （6）公募基金合同的更正、终止及基金家产整理 （7）公募基金份额持有人的权力及行使 （8）私募基金 3、期货条例 （1）期货的观点、特质及其品种 （2）期货贸易所、期货公司、期货业协会 （3）期货贸易的根基准则 （二）公司企业法令 1、公法律 （1）公司的观点、特质和品种 （2）公司的设立、挂号、章程、血本及股东出资

　　（3）股东及其权力、任务和股东代外诉讼轨制 （4）公司的构制机构、上市公司构制机构的希奇规章 （5）股份发行及股权、股份的让渡 （6）公司董事、监事、高级照料职员的资历、任务 （7）公司的财政与司帐轨制 （8）公司债券 （9）公司的更正、归并、分立 （10）公司的终结、整理 2、合股企业法 （1）合股企业的观点、特质和品种 （2）合股企业的终结与整理 3、企业停业法 （1）停业的观点、停业情由和停业案件管辖 （2）停业的申请和受理、债务人家产、停业用度、共益债务 （3）停业重整、妥协及停业整理

　　（4）上市公司停业重组的合连法律计谋 （三）民事经济法令 1、民法 （1）民事权力和任务、民事权力本领和举止本领、发外失散与发外升天 （2）民事法令举止、代庖的观点和特质、诉讼时效与克日 （3）债的发作情由、债的分类和执行、债的保全和担保、债的移转和没落 2、合同法 （1）合同的观点、特质和分类 （2）合同的订立、功用、执行 （3）合同的更正、让渡、终止和违约负担 3、物权法 （1）物权的

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