并记入证券期货市场诚信档案Wednesday, August 14, 2024此中，徽商期货因生计两大题目，被安徽证监局采用责令修正的办法；大通期货和永商期货则因合规、内控等方面不完整判袂被采用责令修正办法。

　　全部来看，2023年，期货行业界限稳步放大，成交额成交量均同比增进，种类上市进度加疾，期货公司的血本气力不竭擢升，但不少期货公司正在内控方面仍生计紧张缺陷。

　　1月3日，深圳证监局正在禁锢通信中指出，有期货公司生计互联网营销违规题目，又有期货分支机构正在直播中生计外聘讲师给出营业提示性意睹手脚，均被责罚。

　　安徽证监局官网显示，于2023年12月28日颁发《合于对徽商期货有限职守公司采用责令修正办法的决断》。决断书显示，徽商期货生计两大题目，一是互联网营销运动事前实质审核、事中合规管控不到位；营业接头交易产物策画、出售症结危害管控不到位；资产收拾交易产物收拾职责实施不模范，对外掌管投资参谋留痕不完善。二是个人消息体系本能、容量压力测试不充裕，运维收拾不到位。

　　凭据《期货公司监视收拾手段》等相干划定，安徽证监局决断，对徽商期货采用责令修正的监视收拾办法，并记入证券期货市集诚信档案。请求徽商期货应周到整改，完整内部独揽，巩固合规收拾，实在模范各项交易运动，并于收到该决断书之日起30日内提交书面整改陈说。

　　公然原料显示，徽商期货筑设于1996年2月，是经证监会答应筑设的安徽省第一家期货公司，是安徽省属邦有全资大型流畅企业徽商集团旗下企业，目前正在北京、上海、深圳等地设立了28家分支机构。2023年度期货公司分类评议结果显示，徽商期货获评A级。截至2022岁暮，徽商期货的净资产为9.88亿元，手续费收入5.1亿元，净利润2.11亿元。

　　无独有偶，大通期货和永商期货则因合规、内控等方面不完整正在2023年12月25日被罚。

　　此中，大通期货生计未设备干系营业收拾轨造、未装备专职消息本事审计职员、要紧消息体系上线验收前无安宁测试相干陈说、搜集和消息安宁防护编制不完整等四大题目。整个来看，2022年今后，大通期货未发展专项IT审计、未发展要紧消息体系压力测试。

　　永商期货则生计一是耿介从业收拾不到位，2022年大庆生意部认真人离任时公司未对其耿介从业环境予以侦查评估。二是搜集和消息安宁防护编制不完整。

　　最终，两家公司均被黑龙江证监局采用责令修正办法，请求两家期货公司巩固整改，并于收到决断书之日起3个月内提交书面整改陈说。

　　公然原料显示，大通期货筑设于1994年5月28日，控股股东为工大危害投资股份有限公司，注册地正在黑龙江省哈尔滨市；永商期货也是一家注册地正在哈尔滨的期货公司，注册血本金7000万元。2023年度期货公司分类评议结果显示，大通期货获评C级，永商期货获评CCC级。

　　个人公司内控仍生计紧张缺陷，屡踩红线年，期货行业界限稳步放大，成交额成交量均同比增进。中邦期货业协会数据显示，2023年1—12月，全邦期货市集累计成交量为85.01亿手，累计成交额为568.51万亿元，同比判袂增进25.60%和6.28%。

　　值得属意的是，近年来，期货公司的血本气力不竭擢升。从2023年期货公司分类评议结果来看，评级为A类及以上的公司达55家，占比37%，A类及B类公司总量显露增进，C类及D类公司数目有所淘汰。

　　期货总成交量为8.87亿手，同比添加45.43%，总量排名上升一位，成交量同比增速最高。

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